执法

2026年3月13日，证监会公布2026年2号、3号行政处罚决定书，对彭少东、王政二人操纵证券市场违法违规行为，分别罚没约3762万元、3863万元。会议同时指出，要强化监管执法，突出打大、打恶、打重点，严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法违规行为，健全资本市场法规制度，加快健全私募基金“1+N+X”监管制度体系，持续完善投资者保护制度，切实提升监管执法的有效性、震慑力。(2026-03-15 00:12:00)

中信证券研报指出，美国特朗普政府在废止拜登政府“人工智能扩散出口管制框架”规则的同时另行发布了三个关于境外AI芯片出口管制监管合规指引，简化规则的同时进一步强化力度，保持了对中国AI发展的高压措施，并体现出未来扩大化的执法思路我们认为，短期来看美国相关政策调整有利于英伟达等海外AI链的预期修复；中长期而言，美国高强度的管制措施则有助于中国AI产业的国产替代加速。我们建议核心关注晶圆代工、算力芯片设计、国产设备及零部件、先进封装四大方向：(2025-05-19 08:01:00)

加密货币急跌。5月17日晚间，加密货币市场迅速走低，比特币一度跌超1%，以太坊、狗狗币等更是大幅下跌，截至发稿，以太坊跌近5%，SOL跌超3%，XRP跌超4%，狗狗币跌超6%。据RFI报道，法国内政部长Bruno Retailleau已承诺迅速采取行动，保护加密货币从业者及其家人。包括加强执法部门与加密货币企业的合作，为高层管理人员提供紧急服务优先通道，并由警方专家对其住宅进行安全评估。(2025-05-18 00:23:00)

根据求是微平台公众号发布，2025年2月1日出版的第3期《求是》杂志刊发中国证监会主席吴清题为《奋力开创资本市场高质量发展新局面》的文章。吴清表示，聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。吴清表示，聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，发挥证监会机关司局—派出机构—交易所“三位一体”的监管体制优势，强化日常监管的修复和纠正功能，发挥好稽查执法对重大恶性违法行为的重拳治理效能(2025-02-01 07:59:00)

同时他指出，在强化功能发挥、大力发展权益类基金的同时，我们将进一步加强监管执法，确保投资者利益得到有效保护。(2025-01-23 09:03:00)

同时他指出，在强化功能发挥、大力发展权益类基金的同时，我们将进一步加强监管执法，确保投资者利益得到有效保护。(2025-01-23 09:02:00)

在监管层明确鼓励、支持上市公司围绕战略性新兴产业、未来产业等进行并购重组的背景下，A股市场也出现了一波并购小热潮。打造规范透明的市场环境，对资本市场监管执法者而言是一项长期任务，而始终保持“零容忍”的高压态势就是打赢这场“持久战”的重要条件之一。(2024-11-13 07:47:00)

不久前，中国证券业协会向各证券公司下发了关于就《首次公开发行股票并上市辅导工作指引》征求意见的函，以便进一步提高上市辅导工作质量，指导辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程，督促拟上市企业树立正确“上市观”。很显然，中国证券业协会下发的这个“上市辅导工作指引”文件是非常重要的。因此，要督促拟上市企业树立正确“上市观”，这绝对不能停留于空谈，而必须要落实在实际行动中，这就需要有完善的相关制度来规范拟上市企业的行为规范，同时也需要有严格监管与严厉执法来保驾护航。否则，正确的“上市观”不会凭空产生，更不会自己不知不觉地从天上掉下来。(2024-09-10 07:56:00)

从中国股市的发展现状来看，要尽量减少不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚，要更多地选择从严执法、从重处罚。毕竟中国股市涉及数以亿计投资者的切身利益，而且各种违法违规行为层出不穷，绝对不能纵容违法犯罪、违法违规行为的发生。当然，这里的从重处罚不限于行政处罚，而是一种全方位的处罚。比如在行政处罚的同时，违法违规者构成损害投资者利益的，则应赔偿投资者的损失。(2024-07-06 09:07:00)

近日，多家公募基金公司被异地证监局驻场检查，引发广泛热议。监管对此公开回应，此次是常规的例行检查，并非突击检查，实施异地交叉检查也是惯常操作，是依法从严监管市场的重要举措之一公募基金的驻场检查，正是“严监严管”落地的重要信号。我们相信，全面强化监管执法的逐步推进将肃清公募基金的乱象顽疾，夯实资管行业的发展根基，切实保护中小投资者权益，进一步活跃资本市场、提振投资者信心。(2024-03-25 07:54:00)

预付费机构跑路？职业打假人恶意打假？针对这些消费者的痛点、难点，国家有了新规定。3月15日，国务院总理李强签署第778号国务院令，公布了《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》，自2024年7月1日起施行三是持续推进“铁拳”、“守护消费”等执法行动，直面消费者诉求和社会关切，严厉查处侵害消费者合法权益的各类违法行为，营造安全放心的消费环境，推动全国统一大市场建设，服务高质量发展。(2024-03-24 06:59:00)

近日，万通发展披露公司正在筹划重大资产重组事项。而在公告披露前三十个交易日，公司股价涨幅偏离值累计达81.79%，披露前三个交易日，公司股价涨幅触及异常波动。坚守底线，不越红线。当前，监管部门持续加大对内幕信息泄露、内幕交易的执法力度，内幕信息泄露的违法成本也在提高。(2023-12-02 00:13:00)

金融监管总局11月11日消息显示，11月10日至11日，金融监管总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题研讨班暨监管工作座谈会，研究贯彻落实措施。此外，“三定”方案还强调，要加强金融监管内部治理，强化对权力运行的有效制衡，规范政策制定、市场准入、稽查执法、行政处罚、风险处置等工作流程，强化对重点岗位和关键环节的监督制约，打造一支政治过硬、专业精湛、清正廉洁的监管铁军。(2023-11-12 00:22:00)

不断优化的市场制度体系，是资本市场治理水平提升的重要标志，也是促进形成良好市场生态的重要保障。一手抓制度建设，一手抓监管执法。业界预期，随着制度持续完善、治理水平不断提升，特定短线交易制度促进市场稳定健康发展的功能将得到更好发挥。(2023-07-24 05:01:00)

最高人民检察院9月16日消息，最高检、中国证监会领导和有关部门负责人齐聚一堂，总结、会商，研讨进一步深化资本市场执法司法协作，签署《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》。证监会主席易会满表示，依法从严打击证券违法活动、有效维护市场秩序依然任重道远，加强与司法机关的协作配合十分必要。易会满强调，依法从严打击证券违法活动、有效维护市场秩序依然任重道远，加强与司法机关的协作配合十分必要。证监会将以贯彻落实《协作意见》为契机，进一步强化与最高检的工作协同，进一步加强资本市场法治和基础制度建设，完善证券执法司法体制机制，持续“零容忍”打击证券违法活动，共同维护好市场“三公”秩序，保护投资者合法权益，为党的二十大的胜利召开创造良好市场环境。(2022-09-17 00:14:00)

除了投资者提高甄别能力，监管部门与基金公司也可携起手来，共同打击“李鬼”。多家基金公司建议：第一，希望公安机关对相关“李鬼”事件加大打击力度；第二，希望行业建立统一的核实或公示机制，广大投资者可以有官方渠道进行查询、核实；第三，希望行业建立统一的防范机制，能与公安等执法机关加强联动和协作；第四，希望域名注册商在接受注册登记时，索要经营资质类文件(2022-08-24 00:00:00)

周末要闻汇总：4月信贷、社融数据出炉 12个权威部门解读当前经济形势近日，市场监管总局在前期核查的基础上，对知网涉嫌实施垄断行为立案调查。这是我国反垄断执法机构积极回应社会关切、对平台经济依法实施常态化监管的重要举措，对维护学术文献数据库服务市场的公平竞争、促进知识生产和流动、推动创新发展、保护以作者和读者为主体的消费者利益和社会公共利益具有十分重要的意义。(2022-05-15 12:30:00)

小米再遭印度当局调查。5月2日，针对被印度政府部门扣押资产一事，《国际金融报》记者从小米方面获悉，小米印度声明表示：“作为一个致力于印度的品牌，我们所有运营活动都严格遵守当地的法律法规。此外，据多家媒体此前报道，印度执法局在2月份根据《外汇管理法》调查小米印度、其代工制造商与其在中国母公司之间的现有业务结构，向一位小米印度前高管发出通知，要求提供各种公司文件(2022-05-03 00:22:00)

“在司法实践中，相关的行政处罚会视案情的复杂程度而定。”刘倩进一步表示，在简易程序中，执法机关发现违法行为后会开展调查取证，从而作出处罚决定，当事人拥有行政诉讼权利，这涉及到听证、申辩等复杂程序，但也要注意到行政诉讼是有时效的，一般情况下知道或者应当知道作出行政行为之日起6个月、行政复议期满15日是重要的时效。(2022-03-04 00:00:00)

回顾2021年，供应增量有限而需求超预期增长，动力煤价格一度刷新历史极值。不过，随着保供稳价政策的持续深入，供需形势2021年年底有所好转。2022年，动力煤价格重心大概率继续下移。(2022-01-04 00:00:00)

2022年1月1日，为落实《证券法》与国务院制定公布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》(以下简称《承诺金办法》)，这也是证监会2022年第1号公告。同日，证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，旨在充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值。下一步，证监会表示将贯彻落实《规定》要求，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。(2022-01-02 07:14:00)

国务院总理李克强日前签署国务院令，公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(简称《办法》)，自2022年1月1日起施行。证监会将严格落实“零容忍”要求，加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本市场环境。同时，贯彻落实《办法》规定，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。(2021-11-30 00:31:00)

每日精选证监会：将严格落实“零容忍”要求，加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本市场环境。同时，贯彻落实《办法》规定，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。亚太股市：日经225指数收盘下跌500.12点，跌幅1.74%，报28251.50点。韩国KOSPI指数收盘下跌27.12点，跌幅0.92%，报2909.32点。(2021-11-30 04:55:00)

为贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)，按照打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议精神，紧扣“零容忍”的工作方针，近日，证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动，集中部署查办19起重大典型案件。这是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合，形成高效打击证券违法活动合力，加大证券违法成本的重要举措。下一步，证监会将会同公安检察机关，坚决贯彻落实《意见》要求，始终坚持“零容忍”的工作方针，立足保护投资者合法权益和保障资本市场改革发展的工作大局，聚焦执法重点，创新办案模式，不断推动完善证券执法司法体制和协调配合机制，着力提升证券执法司法效能，依法从严打击证券违法活动，积极塑造良好市场生态。(2021-10-15 16:28:00)

法律是公正的，不会冤枉一个好人，也不会放过一个坏人！9月24日，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。笔者认为，资本市场执法司法合力“组合拳”威力越来越大，向市场传递着“零容忍”的鲜明信号，那些企图继续打着“市值管理”旗号实施操纵市场、内幕交易的企业、机构或个人，可以试试这一套全方位、立体化追责体系的威力。(2021-09-25 08:15:00)