检查

首部私募基金信息披露行政规章发布仅两周，配套的精细化操作手册——《私募投资基金信息披露实施细则》及《私募投资基金信息披露重要内容模板》(下称“重要内容模板”)近日向社会征求意见，这标志着针对22.4万亿元私募市场的信息披露监管，正从制度设计加速向实操层面落地。“信披办法、实施细则的实施，将推动私募基金行业向标准化、透明化、规范化转型。”黑翼投资相关负责人对上海证券报记者表示：细化的披露要求和统一的模板将有效解决信息不对称问题，帮助投资者全面了解基金运作情况、风险水平和投资业绩；同时，倒逼管理人完善内部控制体系，提升信息披露质量，规范投资运作行为，披露不规范、风控薄弱的机构将逐步被市场淘汰，助力实现“良币驱逐劣币”。(2026-03-17 01:34:00)

6月5日，深圳市优优绿能股份有限公司、中策橡胶集团股份有限公司2只新股上市。据Wind资讯数据统计，截至6月6日，今年以来，45家公司登陆A股，同比增长17.95%，合计募资332.09亿元，同比增长20.8%监管层面，杨超认为，审核标准精细化、现场检查常态化，将推动企业与中介机构更加注重申报质量，引导资本流向优质企业，提升资源配置效率，促进资本市场的长期稳定发展。(2025-06-07 00:07:00)

深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题5月8日，深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报，对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报，并提出了监管要求。根据通报，有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户，有证券类私募产品嵌套层级高达十层。深圳证监局称，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人投资运作行为的监管检查力度，督导各相关机构提升内控机制，严肃问责违法违规行为，营造良好的行业发展环境。(2025-05-09 00:10:00)

千呼万唤始出来，高频量化监管终于落地。沪深北交易所近期发布程序化交易管理实施细则，对程序化交易报告管理、交易行为管理、信息系统管理、高频交易管理、监督检查等事项作出全面细化规定，将于7月7日起正式实施。量化交易本身不具有多空属性，从严监管的目的是扬其长避其短，最终约束和引导量化成为促进A股稳定发展的一股正能量。(2025-04-09 07:05:00)

今天上午，审计署受国务院委托，向全国人大常委会报告了2023年度中央预算执行和其他财政收支审计查出问题的整改情况。审计署政策研究室副主任林海：对尚未整改的问题，有关地方部门和单位已对后续整改作出安排，将进一步压实整改责任，对重点问题一盯到底；用好问责利器，坚决惩处虚假整改、敷衍整改等问题；做好举一反三，及时完善制度、堵塞漏洞、加强监管。下一步，审计署也将持续加强跟踪督促检查，推动整改合规到位、扎实有效。(2024-12-22 09:33:00)

市场早盘震荡拉升，午后高位横盘，创业板指领涨，沪指重回3400点上方。盘面上，AI应用方向再度大涨，传媒板块领涨，大金融股冲高回落。对于医疗板块，有机构认为，检验检查结果互认政策，叠加当前DRG/DIP全面推行，国产品牌有望凭借供应链优势、性价比与本土化的临床创新在竞争中扩大市场份额，加速实现进口替代，并实现行业集中度提升，维持行业“领先大市”评级。看好具备自主创新能力与出海能力的医疗设备及IVD厂家。(2024-12-06 14:52:00)

皮海洲|立方大家谈专栏作者近日，沪市两家上市公司浩欧博、*ST鹏博的股票相继被“停牌检查”一事受到市场的关注。先是浩欧博，因股票价格自2024年10月31日至2024年11月8日连续7个交易日涨停被“停牌检查”，随后是*ST鹏博因公司股票自2024年11月5日至2024年11月14日累计8个交易日涨停、股价涨幅达到48.67%也被“停牌检查”。当然，建议取消“停牌检查”不是不需要监管，而是尽量不需要停牌。比如，面对股票上涨，上市公司发布了风险提示公告，这是不需要停牌的；又比如，交易所发现异常交易账户，可以直接停掉异常交易账户，这也不需要对股票停牌(2024-11-22 06:38:00)

中国证券报·中证金牛座记者10月1日从业内独家获悉，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。此外，监管部门将依据相关规定，有针对性地实施现场检查，对各市场经营主体执行查询义务及建立内部诚信监督约束机制的情况进行检查和指导。(2024-10-01 08:55:00)

9月6日，中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，近日，浙江证监局启动私募自查工作，重点在于债券交易。此外，上述私募人士还表示，监管还重点关注产品的嵌套情况。“信托和FOF产品目前没有需要穿透，但是我们自己产品嵌套的需要穿透，并列出细则。”(2024-09-06 13:12:00)

7月19日消息，华泰证券发布研究报告称，7月16日，上海市多部门联合印发了《上海市关于支持民用大飞机高端产业链发展促进世界级民用航空产业集群建设的若干政策措施》，明确支持民用大飞机高端产业链发展截止2024年7月17日我国C919国产大飞机共交付6架，第7架于2024年6月3日首飞，后续将开始地面检查以及飞机接收试飞和技术文件交接，预计7月26日交付。目前C919在飞航班分别为东航的CES9197/MU9197、CES5137/MU5137、CES2152/MU2152和CES5309/MU5309共4条航线。(2024-07-19 07:42:00)

近期，基金公司密集下调旗下基金所持个股的估值。昔日“中国癌症早筛第一股”诺辉健康被集中调整估值，最低每股估值已破7港元，不到停牌前的一半；另一些ST股的估值也直接被打到“0元”对基金公司而言，卜益力认为，公司应建立科学的风险评估体系、有效的内部风险控制机制、加强合规性检查等措施，从而更有效地进行管理和风险控制。(2024-07-12 00:26:00)

财联社记者独家了解到，已有央企系公募加速推动退薪工作，确定退薪分两步进行：本周五前上交首笔退薪，8月中旬全部退款完成。相关报道公募“退薪”风波再起真相如何？在全面检查后，部分公司立即着手开始对组织架构管理、合规、风控、信息安全等方面采取自查自纠，并已经落实部分措施。(2024-06-27 20:31:00)

中国证券报·中证金牛座记者日前从券商处独家获悉，为切实提升信息报送质量，中国证券投资基金业协会拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作，要求从事私募资产管理业务的证券期货经营机构在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。报送内容包括但不限于资管计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息。根据《证券期货经营机构私募资管业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资管计划备案办法》，证券期货经营机构未按要求履行私募资管计划信息报送义务的，基金业协会可以对机构采取出具备案关注函等日常工作措施、谈话提醒、书面警示、要求限期改正、要求增加内部合规检查次数、警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动、取消会员资格等自律管理或者纪律处分措施(2024-04-24 12:23:00)

近日，多家公募基金公司被异地证监局驻场检查，引发广泛热议。监管对此公开回应，此次是常规的例行检查，并非突击检查，实施异地交叉检查也是惯常操作，是依法从严监管市场的重要举措之一公募基金的驻场检查，正是“严监严管”落地的重要信号。我们相信，全面强化监管执法的逐步推进将肃清公募基金的乱象顽疾，夯实资管行业的发展根基，切实保护中小投资者权益，进一步活跃资本市场、提振投资者信心。(2024-03-25 07:54:00)

围绕着公募监管，又有“小作文”纷飞。3月21日，有传言指出，北京、上海均有多家公募被地方证监局驻场检查，传言内容包括不限于“监管检查基金经理手机”“基金经理不得离开属地”等内容在业内看来，此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查，打破此前常规属地化检查的惯例，正是从严治理的落地举措之一。(2024-03-22 00:04:00)

公募专业子公司布局再迎新进展。10月12日晚间华夏基金公告称，华夏股权投资基金管理有限公司已完成工商注册登记并取得营业执照，将在通过现场检查后实际开展业务。另外针对财富子公司发展，嘉实基金认为，财富管理与资产管理具有不同特点，如果单纯从公募基金的资管视角出发去进行财富管理，可能会偏离财富管理的本源。财富公司的发展需要同时在资产端和财富端进行拓展，既要有对市场的深度认知，也要充分了解和匹配投资者的需求，这才是财富管理公司实现高质量发展的应有之义，但也是难点所在。(2023-10-13 07:27:00)

针对近期有自媒体报道新股发行上市“关闸”、发行上市标准变化等情况，中国证监会有关部门负责人15日表示，不存在IPO(首次公开发行)“关闸”的情况，不存在提高上市门槛的情形。关于IPO发行节奏，该负责人表示，证监会加强一二级市场的逆周期调节，在充分考虑二级市场承受能力的基础上，科学合理保持新股发行常态化，更好促进一二级市场协调平衡发展。关于严把审核质量关，该负责人表示，试点注册制以来，证监会实施更加严格、透明、审慎的发行上市监管，充分运用多要素校验、审核问询、现场检查等方式加快问题企业出清。发行上市审核中严防严查欺诈发行，压严压实发行人和中介机构责任，保持高压态势，以零容忍态度打击财务造假，从严从重查处。(2023-09-16 11:15:00)

为了规范协会的自律管理工作，近日，基金业协会对《中国证券投资基金业协会自律检查规则》进行了修订。此外，检查人员在发送非现场检查通知时，同时向检查对象发送廉政监督提示，告知检查对象对检查工作的廉政监督权利。(2023-07-16 03:03:00)

据央视新闻，国务院总理李强5月19日主持召开国务院常务会议，研究落实建设全国统一大市场部署总体工作方案和近期举措，审议通过《关于加强医疗保障基金使用常态化监管的实施意见》。近年来，国家医保局开展的飞行检查采取“不预先告知、以上查下、交叉互查”机制，有效破解了“熟人社会、同级监管”难题。胡静林表示，下一步，将继续加大飞行检查力度，深入开展打击欺诈骗保专项整治，严肃查处一批大案要案，严厉打击一批重大团伙，坚决曝光一批突出典型，巩固“不敢骗”高压态势。(2023-05-20 00:29:00)

环球时刻投资有限公司因不符合私募基金管理人登记要求，不配合协会自律检查被中基协取消会员资格，撤销管理人登记。其法定代表人兼执行董事邵玉被中基协公开谴责。(2023-05-13 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

5月起，一批事关社保、失信修复、医保基金、互联网广告等新规将正式施行。与此同时，有关农村土地承包、野生动物检疫、企业重大事故隐患判定标准等法规也相继出台。中华人民共和国出入境管理局决定，对证件有效期限截止日期为2020年1月1日至2023年12月30日的回乡证，有效期限延长至2023年12月31日。持证人持用上述回乡证原件，可以持证正常办理出入境边防检查手续来往内地；入境内地后，允许前往就近的县级以上公安机关出入境管理部门申请换发回乡证。(2023-05-01 09:04:00)

5月即将开启，这些新规将实施。涉及医疗保障基金监督检查加强，寿险与长护险责任转换业务试点，规范互联网弹出广告、“软文广告”……为依法保障港澳居民来往内地权益，中华人民共和国出入境管理局决定，自5月8日起延长港澳居民来往内地通行证的有效期。(2023-04-30 08:17:00)

此外，嘉通高速运营管理团队有序开展春运期间综合检查工作，做好现场督导、特情规范处置等稽查工作；持续完善数字化建设，开创AI助力稽查打逃，切实保障通行费收入颗粒归仓。(2023-04-21 00:00:00)