违规

典型的如去年8月，黑龙江证监局连发两份对江海证券旗下营业部员工的处罚。一份处罚书显示，江海证券哈尔滨柳树街证券营业部员工孙涛存在操作客户股票账户，为客户办理证券认购、交易，向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

2022-07-04 00:00:00 违规 证券 业务 质押 员工 公司 证监 PT金田A *ST石化A PT中浩A 神城A退 深赤湾A

在监管检查及处罚券商和从业人员违规行为之外，证监会对于券商投行业务的监管也在制度上更进一步。

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针对上述违规行为，证监会责令信达证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。同时，证监会表示，信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光对相关违规行为负有领导责任，决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。

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此外，祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任，证监会对二人采取监管谈话措施。

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由于上述情况违反了《境外办法》相关规定，反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。

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此外，祝瑞敏作为信达证券分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对二人采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

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此外，任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

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不过，有统计显示，2021年则有超五成券商自营业务收入为正增长。有券商测算，当年券商自营业务收入同比增长5.95%。安信证券去年自营业务表现与行业有一定差距。

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证监会：加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为；氢能顶层规划有望加快发布，多地补贴政策已先行“预热”；机构展望12月行情：行业配置聚焦业绩确定性。亚太股市：日经225指数收盘下跌500.12点，跌幅1.74%，报28251.50点。韩国KOSPI指数收盘下跌27.12点，跌幅0.92%，报2909.32点。

2021-11-30 04:55:00 市场 证券 指数 交易日 价格 交易 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

每日精选第一财经：国务院总理李克强在第130届中国进出口商品交易会暨珠江国际贸易论坛开幕式上介绍了当前中国经济形势，表示今年以来，中国经济保持平稳运行，主要宏观指标运行在合理区间亚太股市：10月14日，日经225指数收盘上涨423.72点，涨幅1.51%，报28564.00点。韩国KOSPI指数收盘上涨43.35点，涨幅1.47%，报2987.76点。

2021-10-15 06:15:00 上涨 涨幅 收盘 交易日 价格 交易 发展 中兴通讯 晨鸣纸业 亚钾国际 华菱钢铁 东瑞股份

证监会新闻发言人高莉通报，将不断巩固和完善与公安司法协作，保持高压态势，充分发挥合力，严厉打击虚假信息披露、财务造假，以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为。证监会新闻发言人高莉表示，个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准，证监会依法将相关案件线索移送公安机关。

2021-09-24 15:59:00 证监 市场 市值 违法 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

9月9日，权益基金再出爆款。据悉，由常远担纲基金经理的永赢长远价值基金，在全渠道热销规模突破80亿。事实上，完善证券公司对基金管理人等机构交易行为的全面监管，是监管部门推行券商结算模式的出发点。券商结算模式下，基金管理人等机构直接使用券商交易席位进行交易，这相当于券商将基金管理人等机构纳入到自身经纪业务体系内进行交易管理，这样一来，券商就可以更好地承担对基金管理人等机构交易行为的监控职责，在管理人的交易前端增加了一道风险防控门，从而更有效地管控异常交易、违法违规证券交易等活动。

2021-09-13 07:50:00 券商 结算 管理 管理人 产品 交易 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

近日，娱乐明星郑恺开的连锁火锅店被网友爆料，存在售卖变质食材、生菜回收重复使用、卤汤发酸等问题，个别店铺违规严重。8月14日晚，涉事火锅店“火凤祥鲜货火锅”在官方微博发公开致歉信称，将在全国范围内对所有连锁店进行核查，确定涉事门店后将对其进行处罚、停业整顿，并开除涉事岗位负责人。在泛娱乐领域，郑恺还和一位联合合伙人共同注册成立了一家集游戏研发、运营、发行及泛娱乐题材改编于一体的泛娱乐文化公司——北京石动数字科技有限公司，并在同年5月成为香港时尚潮流体验店DAHOOD的股东。

2021-08-15 20:30:00 明星 娱乐 品牌 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

上交所对网下投资者专项现场检查结果出炉！8月13日晚，上交所网站发布对科创板网下投资者违规报价的处罚结果，其中，1家基金管理公司、1家保险公司、3家私募基金管理人被上交所采取书面警示监管措施。上交所将继续不断完善常态化报价监督检查机制，会同有关部门加强对报价机构、证券公司的监督检查，依法从严处理询价、定价过程中的违规行为，督促市场各方切实维护好科创板新股发行良好生态。

2021-08-14 00:29:00 监管 基金管理 报价 违规 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

重拳出击！8月8日，北京市教委联合市公安局对校外培训机构违规办学进行检查，豆神教育等6家机构涉嫌无办学许可证、违规开展学科类培训等，还有一名个人违规办学被通报。(中国证券报)但豆神教育同时提醒，豆神美育新产品线针对非学科学习，相对于学科学习服务，该部分业务需求相对较低，且新业务的实际经营成果受到政策原因、市场环境、内部管理等多方面因素影响，可能存在未来发展不达预期或亏损的风险，短期内投资收益存在一定的不确定性。

2021-08-09 12:26:00 违规 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

7月CPI今日公布，机构预测同比涨幅或继续回落；外贸继续良好态势，进出口连续14个月同比正增长；深圳通报“深房理”案件最新进展：初步查实多项违法违规问题。亚太股市：当地时间周五，日经225指数收涨0.33%，报27820.04点；韩国综合指数收跌0.36%，报2723.85点；富时新加坡海峡时报指数收涨0.07%，报3177.18点；澳大利亚标普200指数收涨0.36%，报7538.40点；新西兰50指数收涨0.12%，报12770.00点。

2021-08-09 04:42:00 收盘 上涨 交易日 下跌 期货 政策 疫情 价格 中国宝安 川能动力 莱茵体育 长春高新 紫光股份

国家外汇局副局长、新闻发言人王春英在国新办发布会上表示，目前，中国股票的市盈率与发达市场以及大多数新兴经济体相比，都是偏低的，所以投资价值还是比较高的。对您刚才提到的，我觉得跟我们的原则是一致的，外汇管理局会始终重点打击外汇违法违规行为，不断完善外汇市场“宏观审慎+微观监管”两位一体管理框架，维护外汇市场秩序和国家经济金融安全

2021-07-23 16:20:00 外汇 汇率 人民币 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

万众瞩目！9只公募REITs今日上市，首日涨幅±30%，如何参与？要点来了！记者了解到，REITs产品上市初期，为维护市场交易秩序，保护投资者合法权益，交易所将对REITs产品交易重点监控，严厉打击异常交易和违法违规行为。广大投资者应树立风险意识，秉持价值投资、长期投资理念，依法合规参与交易，共同维护公募REITs市场运行的良好环境与生态。

2021-06-21 07:40:00 上市 风险 交易所 金融产品 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

美联储宣布维持基准利率不变；国储局宣布向市场投放铜、铝、锌等国家储备；IPO股东穿透核查：持股少于10万股或低于0.01%可免；药明康德：涉嫌信披违法违规，公司股东上海瀛翊遭证监会立案调查。亚洲股市：韩国综合指数涨0.62%，报3278.74点；日经225指数跌0.51%，报29291.01点。

2021-06-17 04:28:00 上涨 价格 交易日 国家 农 产 品 ST高升 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

6月11日消息，近日，“腾讯试点强制6点下班”冲上微博热搜，引起网友热议。腾讯新规要求：周末双休，周三必须6点下班，其余工作日不准超过9点下班。值得一提的是，如果违被上述规定，违规团队将在下周全体6点下班，周末违规加班的团队，还要连续四周不准加班。

2021-06-11 17:31:00 违规 试点 团队 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份