基金法

资本市场是规则导向型市场，规范要求极高。30年来，为适应资本市场发展壮大的需要，证监会始终坚持市场化、法治化方向，立足国情，借鉴国际最佳实践，大力推动资本市场法治建设为增强公募基金行业服务实体经济能力，证监会发布了《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》，推动基础设施REITs试点，有效填补了中国资产管理市场的产品空白，有助于实现基础设施的高质量发展，降低政府和企业债务风险。

2021-06-03 02:14:00 基金法 发展 募集 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

伴随着资本市场的发展，证券投资基金快速壮大，投资者结构逐步得到改善，机构投资者的作用不断增强。这背后，离不开良法为基金业发展助力、为善治奠基。随着资本市场改革向纵深推进，基金业将拥有更广阔的发展和创新空间。在立法机关、监管部门、基金业和社会各界的共同努力下，基金业必将迎来美好的明天。

2021-06-03 02:14:00 发展 基金法 监管 监管部门 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

据中证协发布15日消息，为了规范证券基金期货经营机构的投资者投诉处理工作，提高投资者服务水平，切实维护投资者合法权益，根据证券法、证券投资基金法和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，在中国证监会投资者保护局的指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》，自发布之日起实施。后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。

2021-05-16 18:31:00 期货 工作 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

据中国证券业协会5月15日消息，为了规范证券基金期货经营机构的投资者投诉处理工作，提高投资者服务水平，切实维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规，在中国证监会投资者保护局的指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基...后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。

2021-05-15 14:09:00 期货 工作 协会 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

近日，广东证监局披露了一则行政处罚决定书，曝光了广州基岩资产管理有限公司(以下简称基岩资产)存在的多项违规行为，包括挪用基金财产、承诺最低收益、篡改估值数据等。其中在篡改估值数据方面，以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，共虚增基金财产达18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。依据《证券投资基金法》，广东证监局作出决定，基于信息披露违法违规的行为，对基岩资产责令改正，并处以100万元罚款；对赫旭给予警告，并处以30万元罚款；基于挪用基金财产的行为，对基岩资产责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以3万元罚款；基于违规向投资者承诺最低收益的行为，对基岩资产责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以3万元罚款。综上，对基岩资产责令改正，并处以106万元罚款；对赫旭给予警告，并处以36万元罚款。

2021-03-10 00:03:00 行为 违规 深科达 金盘科技

全国政协委员、证监会科技监管工作委员会副主任张野3月2日在接受中国证券报记者采访时建议，修订基金法，明确对私募基金管理人持牌管理。张野认为，我国私募基金领域的法律为《中华人民共和国证券投资基金法》(下称基金法)，但基金法对私募基金不设行政许可，仅要求私募基金登记备案，且不适用于私募股权基金、创业投资基金，监管执法手段不足。他建议，修订基金法，明确对私募基金管理人设立行政许可，实施持牌管理，同时将私募股权基金、创业投资基金纳入基金法规制。

2021-03-02 12:20:00 基金法 监管 管理人 金融 博硕科技 联德股份 必得科技 园林股份

“为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件，建议深入研究并加快建立证券市场民事赔偿责任分配的实施机制，修改完善《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》等司法解释文件。”全国政协委员、证监会科技监管工作委员会副主任张野日前接受《国际金融报》记者采访时表示。我国私募基金领域的法律为《证券投资基金法》(下称《基金法》)，但《基金法》对私募基金不设行政许可，仅要求私募基金登记备案，且不适用于私募股权基金、创业投资基金，监管执法手段不足

2021-03-02 21:42:00 责任 基金法 博硕科技 联德股份 必得科技 园林股份

为规范公开募集基础设施证券投资基金上市审核、发售认购、上市交易、收购及信息披露等业务活动，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》(详见附件)，经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。基础设施基金非限售份额持有人参与要约收购业务，参照基础设施基金交易的标准收费。

2021-01-29 16:04:00 管理人 规定 上市 泰坦股份 秋田微 富淼科技

2020年，全球经济遭受疫情冲击，中国却一枝独秀，无论是经济还是资本市场都交出了一份令世界瞩目的答卷。那为什么公募基金能够跑赢市场？陈星德认为，一是得益于基金行业完备的制度建设，比如有资金托管制度、信息披露制度以及《证券投资基金法》这样的法律法规保障，投资者可以放心的投资公募基金；再一个是基金公司有完善的投资团队和体系，以及优秀的基金经理

2021-01-28 12:24:00 制度 药易购 信测标准 银河微电

为了规范公开募集指数证券投资基金相关业务活动，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》(详见附件)，现予以发布，自2021年2月1日起施行。第八条 基金管理人违反本指引的，本所可以依据《基金上市规则》等相关规定，对其采取自律监管措施或者纪律处分。

2021-01-22 18:10:00 指引 管理人 上市 交易所 成份 权重 规定 新炬网络

我国的基础设施公募REITs制度在证券投资基金法的框架下确立了“公募基金+单一基础设施资产支持证券”的法律结构。最后，可借鉴公司型基金制度中的“独立董事制度”来设计契约型基金持有人大会的日常机构。

2020-12-28 05:06:00 持有人 管理人 制度 独立 董事

今天证监会内蒙古监管局发布一份处罚决定书显示，深圳一大型基金公司风险管理部工作人员利用职务便利查看公司旗下一只公募基金的下单指令，在三年间分别操作三个他人证券账户进行趋同交易，期间累计违规交易6097.87万元，合计盈利33.53万元。最终被内蒙古监管局处以3年市场禁入，同时罚一没一、共计罚没近68万元的处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2012年《证券投资基金法》第一百二十四条第一款、2015年《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，内蒙古监管局决定：对方华采取3年证券市场禁入措施，当事人在禁入期间不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务；同时没收方华违法所得335,273.36元，并处以34万元罚款。

2020-12-25 22:07:00 账户 基金法 金额 监管

今天证监会内蒙古监管局发布一份处罚决定书显示，深圳一大型基金公司风险管理部工作人员利用职务便利查看公司旗下一只公募基金的下单指令，在三年间分别操作三个他人证券账户进行趋同交易，期间累计违规交易6097.87万元，合计盈利33.53万元。最终被内蒙古监管局处以3年市场禁入，同时罚一没一、共计罚没近68万元的处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2012年《证券投资基金法》第一百二十四条第一款、2015年《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，内蒙古监管局决定：对方华采取3年证券市场禁入措施，当事人在禁入期间不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务；同时没收方华违法所得335,273.36元，并处以34万元罚款。

2020-12-25 20:55:00 账户 基金法 盈利 金额 监管 吉大正元 研奥股份 明冠新材 悦康药业

一位利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动，被认定为利用未公开信息交易罪，但因与涉案账户之间无利益关联，免予了刑事处罚；另一位曾是明星基金经理，获得诸多奖项，但因操作别人账户交易股票，被终身禁入市场。在业内人士看来，近年来，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，金融资管机构一批隐蔽的违法违规交易陆续曝光。

2020-11-06 12:44:00 账户 基金法 凯迪退 科翔股份

关于加强私募基金投资者保护，笔者有四个建议。第一、问题基金应引入破产管理机制。目前实践表明，私募基金“爆雷”后，在风险处置上存在明显问题。此外，应尽快根据《证券法》授权，推动大资管立法工作，完善《证券投资基金法》并作为大资管的上位法，同时，制定《资产管理条例》等配套法规，完善包括私募基金在内的法律规则体系，明晰诸如管理人信义义务、强制信息披露要求、利益冲突规避机制等重大问题，同时考虑引入诸如破产管理机制、管理人及基金经理责任机制等创新做法，为实践中的法律难题，提供解决方案。

2020-09-24 02:28:00 管理人 投资人 责任 机制 问题 直真科技 开普检测

证监会官网显示，上周(9月14日~20日)共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请，分别为富安达基金、睿远基金和华安基金。今年以来，公募基金频频上报此类申请，从年初的国金基金、华宸未来基金，到北信瑞丰基金、广发基金，再到上周的三家，年内总申报数量已达9家。自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制后，我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来，也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期，而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点。

2020-09-22 03:29:00 股权 持股 变更 申请 股东 天元股份 百亚股份 华业香料 谱尼测试 稳健医疗

证监会官网显示，上周(9月14日~20日)共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请，分别为富安达基金、睿远基金和华安基金。今年以来，公募基金频频上报此类申请，从年初的国金基金、华宸未来基金，到北信瑞丰基金、广发基金，再到上周的三家，年内总申报数量已达9家。自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制后，我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来，也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期，而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点。

2020-09-21 20:47:00 股权 持股 变更 申请 股东 国泰君安 南京证券

据悉，《销售办法》是《证券投资基金法》的基础性配套规则，于2004年首次发布，并于2011年、2013年作了两次修订。

2020-08-29 00:00:00 基金销售 市场 变化

中基协表示，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

2020-08-08 00:00:00

第三，要推进功能监管和境内外监管协调，把公募、私募基金和公私募资产管理业务统一到基金法下，进一步提升功能监管的有效性，减少监管套利，促进市场的公平竞争。

2020-07-10 00:00:00