管理办法

  • 公募基金薪酬管理指引发布!事关绩效指标、延期发放、强制自购 来看九大要点

    为落实《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》和《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》要求,中国基金业协会最新发布了《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》《指引》鼓励基金管理公司立足行业及公司长远健康发展,加强资本积累以及投资者教育、风险应对、信息科技等方面建设,并鼓励基金管理公司加大慈善捐赠等社会公益方面的投入。

    2022-06-11 00:07:00

  • 中信证券被责令改正:未按期完成境外子公司股权架构调整等

    证监会指出,上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定,反映出你公司合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定,现责令你公司改正,并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

    2022-06-10 00:00:00

  • 因存在多项违规行为 海通证券及两名高管收证监会罚单

    由于上述情况违反了《境外办法》相关规定,反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。

    2022-06-10 00:00:00

  • 合规管理存较大缺陷!信达证券被责令改正

    此外,祝瑞敏作为信达证券分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定,证监会决定对二人采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

    2022-06-10 00:00:00

  • 海通证券被责令改正:内部控制存较大缺陷

    此外,任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人,对海通证券相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定,证监会决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

    2022-06-10 00:00:00

  • 场外期权野蛮生长遇强监管,证监会罕见密集披露多份场外期权罚单,华泰、建投、中金3家头部券商同被敲打

    “管理办法”优化完善了相关业务标准和业务流程。主要包括灵活设置资质要求,支持有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权业务;适度扩大标的范围,挂钩个股标的范围适度扩大至融资融券标的范围;优化投资者适当性,将商品类场外期权交易对手适当性要求调整为专业机构投资者等。

    2022-06-02 00:00:00

  • 离职静默期延长至1年 “公奔私”还香吗?

    近年来基金行业再度掀起“公奔私”大潮,今年已有110名基金经理离任,引发市场关注。5月20日,证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《办法》)及其配套规则,规定基金经理等主要投研人员在离职后1年内不得从事非公募基金投资管理等工作。池云飞也表示,除了个人原因,“公奔私”还和个人职业发展规划、所在公司文化、公司战略规划、公司考核机制、激励制度等因素有关。

    2022-05-28 01:05:00

  • 年内监管持续发力优化履职要求 基金公司独董正从幕后走向前台

    让有能力的基金公司独董安心上任、发挥应有价值,是公募基金行业必要之举。5月20日,证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)及其配套规则提到,加强独立董事履职保障,支持独立董事发挥专业作用“未来,独董需以专业视角,更多的关注产品运作逻辑及基金经理投资模式,从而维护投资者权益。”上述分析师认为,鉴于近几年公募基金规模大幅增加,业务复杂度有所提高,建议基金公司在专业水准上提高对独董的要求,强化独董履职能力。

    2022-05-25 06:25:00

  • 公募REITs上市满月 下一步怎么做?权威发声来了!

    作为国际主流配置资产,公募REITs具有流动性较高、收益相对稳定、安全性较强等特点,能有效盘活存量资产,填补当前金融产品空白,拓宽社会资本投资渠道,提升直接融资比重,增强资本市场服务实体经济质效,受到资本市场高度重视。首批9只公募REITs产品首发一日售馨,战略配售部分均实现100%有效认购,网下部分和公众投资者部分均实现了超募。最后、要适时研究推动专项立法。加强法律保障,依托证券法。推动专门立法,制定不动产资产证券管理条例或REITs管理办法等方式,夯实REITs市场标准化发展的法律基础。

    2021-07-24 00:23:00

  • 商务部:下一步将全链条促进汽车消费

    商务部市场运行和消费促进司司长朱小良表示,下一步将加快推动汽车由购买管理向使用管理转变,调整优化汽车管理政策,破除制约汽车购买使用障碍,释放汽车消费潜力;二是深化汽车流通领域放管服改革;三是推动取消对二手车交易的不合理限制,进一步便利二手车异地交易;四是完善汽车流通领域相关管理制度,加快修订《二手车流通管理办法》《机动车强制报废标准规定》,优化汽车消费环境。商务部一直在密切跟踪外贸企业面临的实际困难。在深入分析研判的基础上,将进一步完善贸易政策工具箱,优化营商环境,降低企业成本,支持各类市场主体特别是中小微外贸企业稳定生产,健康发展。谢谢。

    2021-07-22 14:41:00

  • 银保监会、央行联合发布《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》

    银保监会网站6月11日消息,根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等相关规定,银保监会、人民银行联合制定并发布《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》,自发布之日起施行。银保监会网站6月11日消息,根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等相关规定,银保监会、人民银行联合制定并发布《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》,自发布之日起施行。

    2021-06-11 15:46:00

  • 银保监会、央行发布现金管理类理财产品新规 明确产品杠杆水平不得超过120%

    6月11日,中国银保监会发布消息,为加强对商业银行及理财公司现金管理类理财产品(以下简称现金管理类产品)的监督管理,促进现金管理类产品业务规范健康发展,依法保护投资者合法权益,中国银保监会、中国人民银行发布了《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》(以下简称《通知》),自发布之日起施行。中国银保监会、中国人民银行表示,制定《通知》是落实资管新规及其补充通知、理财新规和《理财子公司办法》的具体举措,有利于统一同类资管产品监管标准,防范不公平竞争和监管套利;有利于增强现金管理类产品业务经营的合规性和稳健性,防止不规范产品无序增长和风险累积,推动银行存量理财业务规范整改和理财公司“洁净起步”;有利于明确长期制度安排,稳定市场预期,消除不确定性,促进相关业务和金融市场平稳运行。

    2021-06-11 17:51:00

  • 这三类机构注意了!银保监会发文“拆弹”高风险金融机构 细化恢复处置计划

    近日,中国银保监会制定了《银行保险机构恢复和处置计划实施暂行办法》,自公布之日起施行。《办法》立足于指导银行保险机构未雨绸缪、防患于未然,从制度上预先筹划重大风险情况下的应对措施,有利于压实金融机构主体责任和股东责任,强化金融机构审慎经营意识,持续提升防范化解风险能力。《办法》强调“自救为本”,明晰风险应对的主体责任和股东责任,有利于将风险意识全面融入公司治理体系,防止过度承担风险的“冒险行为”,防范过度依赖公共救助的“道德风险”,有利于促进金融机构审慎稳健经营,持续提升风险管理水平。“凡事预则立,不预则废”,《办法》通过要求各方预先规划恢复和处置措施、预留恢复和处置资源、预估恢复和处置的外部影响,使得恢复和处置更加有序、审慎和有效,将有利于保护金融消费者的权益和社会公共利益,维护金融安全和稳定。

    2021-06-10 02:06:00

  • 实探:从“会飞的猪”到“亏损的猪”!猪肉价格连跌 自去年高位下跌60%

    “从年初到现在,猪肉价格降了一半左右吧。”近日,证券时报记者在深圳多家肉档听到了基本一致的说法。目前,在个别生猪价格跌幅巨大的地区,政府部门已开始反向操作,储备猪肉,熨平周期。5月底,哈尔滨市商务局公布《哈尔滨市市级储备肉管理办法(征求意见稿)》指出,生猪活体储备补贴资金标准为储备活体生猪按40元/头/轮补贴,合计800元/吨/轮

    2021-06-09 07:58:00

  • 广州住房公积金贷款政策生变 这些情况将不给贷款 深圳也将有新变化

    广州二手房贷款最长期限延长了!6月8日,广州住房公积金管理中心引发新版《广州住房公积金个人购房贷款实施办法》,新政进一步支持了人才引进,增加了不予贷款情形,并延长了二手房贷款最长期限严跃进对记者表示,类似广州、深圳的修订工作后续预计各地都会增加,各地会结合房地产市场的实际情况,真正形成公积金贷款的更好发展,能够促进公积金贷款政策和住房市场改革政策进行有机挂钩。

    2021-06-09 00:15:00

  • 猪价“踩踏”:养殖企业抓紧抛售 期货交割仓库扩增

    生猪价格出现踩踏式下跌,养殖企业在加抓紧出栏变现。在现货价格带动下,生猪期货价格也“跌跌不休”。6月7日收盘时,生猪期货2109合约结算价为19815元/吨,再创上市以来新低。目前,在个别生猪价格跌幅巨大的地区,政府部门已开始反向操作,储备猪肉,熨平周期。5月底,哈尔滨市商务局公布《哈尔滨市市级储备肉管理办法(征求意见稿)》指出,生猪活体储备补贴资金标准为储备活体生猪按40元/头/轮补贴,合计800元/吨/轮

    2021-06-08 01:59:00

  • 券商年内发债融资超6200亿元:短融券发行规模同比降50% 8家券商均已发超百亿元公司债

    证券业属于资本密集型行业,资本规模直接决定了业务规模。近年来,券商不断通过发债“补血”扩大资本规模。对于券商发行短期融资券“降温”的原因,陈雳向《证券日报》记者表示:“一方面,短期融资券的减量确实是和《管理办法》有关;另一方面,从企业发展角度来讲,中长期的资金需求更加迫切,所以吸引长期投资也越来越重要。”

    2021-06-08 06:46:00

  • 6月8日晚间影响市场重要政策消息速递(附新闻联播集锦)

    深圳:恢复深交所主板上市功能推出深市股票股指期货深圳市发改委全文发布深圳市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要。广州住房公积金管理中心印发广州住房公积金个人购房贷款实施办法的通知。新《实施办法》与广州现行住房公积金贷款政策相比的主要变化包括:支持人才引进,在符合我市人才购房政策前提下,增加持人才绿卡副证或区人才绿卡的缴存职工申请住房公积金贷款的,享有本市户籍缴存职工待遇;增加不予贷款情形,防范贷款风险

    2021-06-08 18:52:00

  • 6月7日国内四大证券报纸、重要财经媒体头版头条内容精华摘要

    北上资金连续八周扫货A股,累计流入额刷新纪录;监管出手规范征信,不良信用信息上报前应告知借款人;土地出让等四项非税收入将划转税务征收。近日央行发布公告称,根据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》《金融控股公司监督管理试行办法》等规定,央行受理了中国光大集团股份公司和中国中信有限公司关于设立金融控股公司的行政许可申请。

    2021-06-07 04:19:00

  • 这一市场迎大变局!财险条款费率监管迎新规 10年后再修订有这六大变动要点

    继6月2日发布《关于规范保险公司城市定制型商业医疗保险业务的通知》之后,中国银保监会又于6月4日发布《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法(征求意见稿)》。在商业非车险上,人保财险的下一步,就是要走出竞争激烈的红海业务,走向新的蓝海。

    2021-06-06 09:09:00

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