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又一家代销机构被密集“取关” 监管趋严背后“自律”成破题关键

2022-10-31 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:财经评论员郭施亮补充,代销机构合规性不达标会影响机构口碑,影响竞争力与品牌形象。“对代销机构来说,提升自律性的同时,需要做好各项业务把关、信息披露合规等方面的工作,定期做好相关从业人员的培训,提升规范意识

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  再现代销机构受罚后遭密集“取关”。10月31日,景顺长城基金发布公告称,自当日起暂停武汉市伯嘉基金销售有限公司办理旗下基金的认购、申购、定期定额投资等业务。而此前,泰达宏利基金、华泰柏瑞基金也先后发布相关公告宣布暂停合作。至于相继暂停合作的原因,则要追溯到10月14日伯嘉基金收到的一纸罚单。除伯嘉基金外,今年下半年更有多家代销机构因踩红线受罚。有市场人士指出,基金代销机构加强自律是义务,也是开展业务的基础,应做好各项业务把关。

  伯嘉基金遭密集“取关”

  近日,多家基金公司先后宣布暂停与伯嘉基金合作。10月31日,景顺长城基金发布公告称,为维护投资者利益,自10月31日起暂停伯嘉基金办理旗下基金的认购、申购、定期定额投资等业务。

  那么,在选择合作代销机构的考量上,基金公司一般会看重哪些方面?泰达宏利基金对北京商报记者表示,代销机构需要具备基金销售许可证等法规要求的资质,同时也要满足公司准入标准。“我们通过对第三方渠道进行年度合规检查,根据检查结果对合作渠道作出深度合作、加强合作、审慎合作和终止合作的判断。” ... 网页链接

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