证券法

日前，江苏证监局发布了一则对券商员工违规炒股的行政处罚。被罚的两人均曾为国融证券员工，不仅在同一营业部，还共用一个账户炒股，但炒股3年两人合计亏损91.66万元。江苏证监局对两人分别处以2万元罚款。湖北证监局认为，帖花卫借用上述账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对其处以20万元罚款。

2021-05-28 15:40:00 证券法 账户 炒股 营业 亏损 合肥百货 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

上市公司实际控制人操纵市场的违法行为，一直是证监会“零容忍”打击的对象。证监会官网今日披露的一份行政处罚决定书显示，时任公司实控人、总经理的陈某铭以“维护股价”为名，伙同谢某、胡某，控制101个证券账户，在226个交易日里疯狂交易“自家股票”中昌数据(600242)，累计买入和卖出金额均高达28亿余元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会依据证券法第二百零三条决定，对陈某铭、谢某、胡某没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款，其中对陈某铭罚款1147.23万元，对谢某、胡某分别罚款573.61万元。

2021-05-28 21:39:00 账户 数据 交易日 股价 持股 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

近日，湖北证监局披露2份行政处罚决定书，时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因使用他人账户进行股票交易，被湖北证监局合计罚没超过214万元。对于违反相关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，《证券法》明确将责令改正，给予警告，同时可以处五十万元以下的罚款。

2021-05-27 12:58:00 账户 证券法 证券公司 炒股 违规 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

屡禁不止，再现多起券商员工违规炒股事件。近日，监管部门连续公布了3则有关证券从业人员违规买卖股票的处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。

2021-05-26 07:51:00 账户 行为 亏损 金额 人员 证券法 合肥百货 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

30年来，我国资本市场法律法规体系建设经历了初步确立、逐步健全、稳步推进三阶段，与资本市场的探索尝试、发展壮大、改革创新始终环环相扣、紧密相连。市场化、法治化、国际化是资本市场不变的改革方向。改革只有进行时，我国资本市场不但要形成越来越完备的证券市场法律法规体系，还要在发展改革创新中不断更新，为形成“不敢违、不能违、不想违”的生态，促进市场健康稳定发展提供坚实的法治保障，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定法治根基。

2021-05-25 04:36:00 证券法 发展 制度 创新 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

易会满认为，行业的高质量发展，绝不仅仅是做大规模，更重要的是紧紧围绕主责主业，在做专做优做精做强上更加努力。四是关于行政监管与自律管理的关系。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责，去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，指明了协会的职能定位和工作方向

2021-05-24 01:45:00 发展 能力 监管 证券公司 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月20日、21日，青海证监局、青海证券业协会共同在西安举办董监高培训班，培训班邀请相关专家就公司治理、新证券法和刑法修正案讲解、退市新规等内容进行了详细解读，青海辖区上市公司、拟上市公司、新三板公司董监高人员及相关中介机构负责人参加了培训。此外，为加强与优秀上市公司的座谈、交流，在举办董监高培训班期间，青海证监局、青海上市公司协会组织参会人员走进陕西上市公司国际医学。

2021-05-22 05:06:00 上市 治理 公司治理 证券法 国际医学 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

“5万本金赚2亿”？这个“杀猪盘”幕后庄家浮出水面，高位精准减持，证监会：操纵市场，罚款500万。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。新证券法第一百九十二条规定，违反第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

2021-05-21 07:35:00 控股 证券市场 违法 行为 *ST皇台 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

近日，浙江证监局公布的一则行政处罚决定书显示，时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕，私下接受客户委托买卖证券，亏损20万，同时，黄伟燕还被罚11万。同时，证券从业人员违规私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。

2021-05-21 15:16:00 人员 违规 炒股 证券法 券商 账户 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

《新证券法》的威力正在显现，接连两位“牛散”因涉嫌操纵股价被重罚。5月14日，证监会披露，景华因涉嫌操纵“仁东控股”，将被处以500万元罚款的行政处罚。证券市场法规体系进一步完善，证券市场监管将持续加强，证监会对市场操纵行为“零容忍”态度也非常明确。

2021-05-20 00:28:00 证券市场 控股 证券法 股份 绿景退 *ST皇台 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

胜利精密5月18日发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会拟决定对胜利精密给予警告，并处以60万元罚款；对6名责任人合计罚款100万元，并拟对其中两名直接责任人王汉仓和郭文杰分别采取终身证券市场禁入措施。业内人士指出，这意味着，上市公司重组上市造假将迎来史上最严打击，被认定为欺诈发行后，根据新证券法及相关退市规则，欺诈发行责任主体不只将被处非法募资10%以上一倍以下罚款，或将一退到底。

2021-05-19 07:40:00 财务 发行 增利 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月19日，据上交所官网，为贯彻落实《证券法》关于公开发行公司债券注册制的安排，进一步促进交易所公司债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、中国人民银行、国家发展改革委、中国证监会《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关规定。当天稍晚时间，深交所也发布公告，就深圳证券交易所《公司债券发行上市审核规则》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》公开征求意见。删去暂停上市、恢复上市制度，细化公司债券上市条件、终止上市情形并优化复核程序安排，同时明确深交所可以根据市场情况调整债券上市条件并对特殊品种债券上市条件另行作出规定。

2021-05-19 17:11:00 上市 规则 发行 交易所 债券市场 管理办法 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

深交所官网5月19日消息，为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》关于公开发行公司债券注册制相关安排，进一步促进注册制下交易所公司债券市场健康发展，深交所近日起草了《公司债券发行上市审核规则》，修订了《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》，并向社会公开征求意见，截止时间为2021年6月3日。接下来，深交所将继续坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，平稳有序推进规则发布、债券审核、风险防控等工作，以开明的态度，认真研究吸收市场各方合理建议，抓紧完成相关规则制定修订发布；以透明的标准，坚持以信息披露为核心的注册制理念，增强审核进度及结果的可预期性；以廉明的作风，强化权力运行监督制约，守牢廉洁自律底线；以严明的纪律，严格执行规则制度，提升对违法违规行为的问责强度，维护规范有序的债券市场生态环境，进一步提升交易所债券市场服务实体经济的能力。

2021-05-19 18:08:00 规则 债券市场 发行 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

深交所17日消息，为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》关于公开发行公司债券注册制相关安排，进一步促进注册制下交易所公司债券市场健康发展，深交所近日起草了《公司债券发行上市审核规则》，修订了《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》，并向社会公开征求意见，截止时间为2021年6月3日。接下来，深交所将继续坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，平稳有序推进规则发布、债券审核、风险防控等工作，以开明的态度，认真研究吸收市场各方合理建议，抓紧完成相关规则制定修订发布；以透明的标准，坚持以信息披露为核心的注册制理念，增强审核进度及结果的可预期性；以廉明的作风，强化权力运行监督制约，守牢廉洁自律底线；以严明的纪律，严格执行规则制度，提升对违法违规行为的问责强度，维护规范有序的债券市场生态环境，进一步提升交易所债券市场服务实体经济的能力。

2021-05-19 17:25:00 规则 发行 债券市场 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

据中证协发布15日消息，为了规范证券基金期货经营机构的投资者投诉处理工作，提高投资者服务水平，切实维护投资者合法权益，根据证券法、证券投资基金法和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，在中国证监会投资者保护局的指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》，自发布之日起实施。后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。

2021-05-16 18:31:00 期货 工作 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

据中国证券业协会5月15日消息，为了规范证券基金期货经营机构的投资者投诉处理工作，提高投资者服务水平，切实维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规，在中国证监会投资者保护局的指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基...后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。

2021-05-15 14:09:00 期货 工作 协会 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

第三届“5·15全国投资者保护宣传日”活动今日在京举行。证监会副主席阎庆民在活动上讲话时表示，过去一年资本市场法治建设取得了新的进展，继新证券法施行后，刑法修正案(十一)顺利出台，证券违法犯罪成本过低的状况得到根本扭转以“心系投资者携手共行动——守初心担使命为投资者办实事”为主题的第三届“5·15全国投资者保护宣传日”活动今日在京举行。证监会副主席阎庆民在活动上表示，过去一年投资者救济赔偿机制取得新的突破，投资者权利的保障和回报机制建设取得新的提升，投资者保护的工具箱不断丰富。

2021-05-15 11:05:00 活动 机制 保护 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

5月14日晚间，易见股份发布公告称，公司于5月14日收到中国证监会对公司的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查无独有偶，2021年3月24日，易见供应链管理股份有限公司收到公司董事、总裁吴江先生提交的辞职书，因个人原因，吴江先生向公司董事会申请辞去第八届董事会非独立董事、战略委员会委员，以及公司总裁的职务。

2021-05-15 00:11:00 股份 停牌 公告 董事 调查 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

公开资料显示，从昨日至今日，先后有江丽芬、景华两大“牛散”，因操纵或涉嫌操纵市场而遭重罚，涉及姚记科技、仁东控股等多只昔日“妖股”。结合此前案例，监管层对于市场操纵行为的“零容忍”态度十分明确。新证券法第一百九十二条规定：违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2021-05-14 12:22:00 控股 违法 股价 股份 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 ST弘高

广东证监局网站5月13日披露的一则行政处罚决定书显示，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，广东证监局对江丽芬操纵证券市场行为进行了立案调查、审理，广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得7,092,025.42元，并处以15,118,623.62元的罚款。广东证监局决定，对江丽芬操纵“姚记扑克”的行为，没收江丽芬违法所得775,149.39元，并处以1,550,298.78元的罚款；对江丽芬操纵“蓉胜超微”的行为，没收江丽芬违法所得4,960,416.73元，并处以9,920,833.46元的罚款；对江丽芬操纵“彩虹股份”的行为，没收江丽芬违法所得1,073,745.69元，并处以2,147,491.38元的罚款；对江丽芬操纵“美尔雅”的行为，没收江丽芬违法所得205,346.13元，并处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“新劲刚”的行为，没收江丽芬违法所得77,367.48元，并处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“宝钢包装”的行为，处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“康跃科技”的行为，处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“弘高创意”的行为，处以3

2021-05-13 15:57:00 行为 违法 涨停 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 ST弘高 楚天龙