证券法

4月13日晚间，证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。贾跃亭、杨丽杰违法情节特别严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号，以下简称《禁入规定》)第三条第一项、第四条、第五条第三项和第七项的规定，我会决定：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。本次处罚之后，我们还要继续观察进一步的司法行动是否往前推进，如此才能证明中国证券部门维护市场秩序的坚定决心。处罚也警告未来希望钻资本市场漏洞的参与者，切莫以身试法，刑法修正案之后，处罚金额和刑期大大增加，威慑力更大。

2021-04-13 20:27:00 证券法 证券市场 处罚 规定 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

贾跃亭、杨丽杰违法情节特别严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号，以下简称《禁入规定》)第三条第一项、第四条、第五条第三项和第七项的规定，我会决定：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

2021-04-13 18:28:00 增利 收入 业务 有限公司 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月9日有4只新股上市，分别是创业板的“N中金辐”“N中洲”“N共同”以及科创板的“N科美”，午后这4只新股出现集体拉升、触发临停，“N中金辐”盘中最高涨超1000%，4只新股收盘价相对发行价均有数倍涨幅。笔者认为，应痛下决心整治炒新炒小这个痼疾。现在，交易所调查交易新股账户发现，基本都是众多散户账户买入，但这或许是主力分仓障眼法。目前场外配资已被认定为非法，而新证券法也规定任何单位和个人不得出借自有证券账户或借用他人证券账户，交易所和监管部门应依法依规，严查炒新投机中可能存在的主力分仓操纵等违法违规行为。

2021-04-12 00:03:00 上市 发行 账户 发行价 交易所 张家港行 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

建议《证券法》将持股上市公司5%以上股份的法人股东其董监高(甚至包括董监高配偶、父母、子女)，也纳入短线交易主体范畴。总之，短线交易归入制度，可有效防止上市公司董监高等利用了解公司内幕信息的优势进行交易，由此短线交易的主体设计得越合理，可事先防范和吓阻更多的内幕交易行为。

2021-04-09 03:01:00 证券法 行为 持股 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

“造假者”康得新最终走向退市。4月6日，深交所发布关于康得新股票终止上市的公告，其将自4月14日起进入退市整理期。近日，投服中心宣布接受ST康美虚假陈述民事赔偿案的投资者委托。新证券法规定，投保机构受50名以上投资者委托，就可作为代表人参加诉讼，投资者明确表示不愿参加该诉讼(即“明示退出”)的除外

2021-04-08 05:16:00 上市 证券法 监管 违法 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月7日，证监会通过人民网《领导留言板》答复网友对提高上市公司中介质量的建议时指出，从事证券服务业务的会计师事务所由40家增长到今年2月底的57家，审计执业资源供给持续增加，一定程度上将缓解上市(挂牌)公司年报审计压力。证监会表示，建议提出，通过对不同交易场所的上市(挂牌)公司，设置不同的会计年度期间，降低中介机构工作集中度、提高中介机构工作质量。此外，2020年3月1日实施的证券法贯彻落实“放管服”改革要求，取消了会计师事务所从事证券服务业务的资格许可，改为备案管理，激发了证券审计市场活力，从事证券服务业务的会计师事务所由40家增长到今年2月底的57家，审计执业资源供给持续增加，一定程度上将缓解上市(挂牌)公司年报审计压力。

2021-04-08 15:41:00 上市 年报 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

伴随注册制改革稳步推进，硬科技及新经济企业纷纷涌向科创板、创业板。北京证监局官网显示，3月份共有8家企业新增接受上市辅导，其中4家申报板块为科创板，2家为创业板，合计占比超过七成。此外，落实“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持市场化、法治化方向，以全面落实新证券法为契机，不断提高监管执法水平。多措并举压实市场主体责任，及时发现、及时制止、及时查处违法违规行为，强化对“关键少数”的责任追究，切实加大投资者保护力度。

2021-04-08 05:30:00 上市 企业 监管 创业 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

曾经震惊全国的千亿“新材料白马股”巨额财务造假案，终于可以告一段落，但受到损失的投资者的索赔之路，仍然要继续走下去。(每日经济新闻)据证券时报网，上海华尊律师事务所合伙人、律师朱夏嬅表示，对于因上市公司造假而受到损失的股民，无论该公司是否退市，投资者均可根据《证券法》及《虚假陈述司法解释》等法律法规，起诉上市公司及相关责任人承担连带赔偿责任，但应在三年诉讼时效内主张

2021-04-07 08:28:00 上市 年度 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

面对妖股炒作，监管火速出手！刚刚，一只自3月8日中小板上市后连续21个交易日涨停的股票，顺控发展被停牌核查，它目前已经刷新A股年内最长连板纪录。另外，康得新也正式退市了。上海华尊律师事务所合伙人、律师朱夏嬅表示，对于因上市公司造假而受到损失的股民，无论该公司是否退市，投资者均可根据《证券法》及《虚假陈述司法解释》等法律法规，起诉上市公司及相关责任人承担连带赔偿责任，但应在三年诉讼时效内主张

2021-04-07 00:25:00 上市 发展 楚天龙 震裕科技 嘉亨家化 英力股份 贝泰妮

北京证监局6日更新的一则行政处罚决定书显示，北京证监局对太一云董事长邓迪操纵自家股票的行为进行了立案调查、审理，责令邓迪依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。分析人士指出，新三板分层制度是多层次资本市场改革的重要组成部分，以操纵方式进入创新层是对多层次市场体系的破坏。监管部门强化对违规行为的重拳出击，保持“零容忍”态度，有助市场形成良好生态环境，切实保护投资者合法权益。

2021-04-07 18:31:00 交易日 账户 行为 股价 证券法 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

“吹哨人”制度，即知情人士举报制度，是成熟资本市场打击违法违规行为的重要机制之一。朱奕奕表示，对于资本市场而言，建立并不断完善“吹哨人”制度，有利于强化对资本市场的监管，为资本市场稳健发展保驾护航。

2021-04-06 00:11:00 违法 制度 行为 违规 规定 四环生物 楚天龙 *ST吉药 任子行 震裕科技

去年是券商业绩大年，投行业务收入尤其突出。近日，中国证券业协会发布证券公司2020年度经营数据，证券行业2020年实现投资银行业务净收入672.11亿元，同比大幅增加39.26%。东方证券董事长兼总裁金文忠在2020年度业绩说明会指出，新证券法以及全面注册制的实施，将给行业带来挑战和机遇，也会带来新业态、新格局，所以必须主动求变，积极应对。下一步将加强集团协同，推进公司投行业务对整体公司发展的引领作用；积极加强投行人员队伍的建设、培养和引进；积极拓展行业和区域市场，不断充实和增加项目储备；加强投行项目的质控管理以及上市后的督导管理。

2021-04-06 23:25:00 业务 收入 券商 项目 下滑 广发证券 国信证券 楚天龙 震裕科技 嘉亨家化

证监会日前发布消息称，近日拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规(中国证监会行政处罚决定书〔2020〕17号)；大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规(大连证监局行政处罚决定书〔2020〕2号)；吉药控股集团股份有限公司信息披露违法(吉林证监局行政处罚决定书〔2019〕4号)；德...证监会表示，2020年3月1日开始施行的《证券法》(2019年12月28日修订)增加了举报奖励制度。证监会真诚欢迎市场各方面特别是了解真实情况、掌握确凿证据，愿意保护投资者合法权益、维护资本市场健康的人士举报证券期货重大违法犯罪线索

2021-04-06 00:02:00 违法 违规 股份 四环生物 楚天龙 *ST吉药 震裕科技 嘉亨家化

4月6日，深交所发布关于康得新复合材料集团股份有限公司股票终止上市的公告。公告指出，根据相关规定以及深交所上市委员会的审核意见，深交所决定对*ST康得实施重大违法强制退市，公司股票终止上市上海华尊律师事务所合伙人、律师朱夏嬅表示，对于因上市公司造假而受到损失的股民，无论该公司是否退市，投资者均可根据《证券法》及《虚假陈述司法解释》等法律法规，起诉上市公司及相关责任人承担连带赔偿责任，但应在三年诉讼时效内主张

2021-04-06 21:56:00 上市 终止 交易日 楚天龙 震裕科技 嘉亨家化 英力股份 贝泰妮

近日，证监会发布会消息，拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法、德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司信息披露违法以及吉林森东电力设备股份有限公司信息披露违法违规等5起案件线索的举报人给予奖励。英大期货认为，新证券法通过补短板增强法律约束力，保护合法行为，惩罚不法行为，引导健康市场理念，促进健康市场生态。这对于经历了近30年跌宕起伏，深度广度开放度不断拓展的我国资本市场来说，是具有里程碑意义的事件。

2021-04-04 00:21:00 生物 违法 四环生物 楚天龙 *ST吉药 震裕科技 嘉亨家化

近日，证监会拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法、德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司信息披露违法、吉林森东电力设备股份有限公司信息披露违法违规等5起案件线索的举报人依《证券法》、《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。近日，证监会拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规(中国证监会行政处罚决定书〔2020〕17号)、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规(大连证监局行政处罚决定书〔2020〕2号)、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法(吉林证监局行政处罚决定书〔2019〕4号)、德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司信息披露违法(福建证监局行政处罚决定书〔2020〕2号)、吉林森东电力设备股份有限公司信息披露违法违规(吉林证监局行政处罚决定书〔2019〕3号)等5起案件线索的举报人依《证券法》、《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。我会委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理本次奖励的举报人登记等具体事宜，申请人可登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“

2021-04-02 21:18:00 违法 违规 股份 有限公司 四环生物 楚天龙 *ST吉药 震裕科技 嘉亨家化

实名举报涉嫌重大违法、违规行为线索经查证属实的，证监会有奖励！证监会4月2日消息，近日，证监会拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规等5起案件线索的举报人依证券法、《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。证监会表示，真诚欢迎市场各方面特别是了解真实情况、掌握确凿证据，愿意保护投资者合法权益、维护资本市场健康的人士举报证券期货重大违法犯罪线索。

2021-04-02 22:22:00 违法 违规 四环生物 楚天龙 *ST吉药 任子行 震裕科技

证监会4月2日发布消息称，近日拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规(中国证监会行政处罚决定书〔2020〕17号)、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规(大连证监局行政处罚决定书〔2020〕2号)、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法(吉林证监局行政处罚决定书〔2019〕4号)...证监会表示，2020年3月1日开始施行的《证券法》增加了举报奖励制度。证监会真诚欢迎市场各方面特别是了解真实情况、掌握确凿证据，愿意保护投资者合法权益、维护资本市场健康的人士举报证券期货重大违法犯罪线索

2021-04-02 21:53:00 违法 违规 股份 四环生物 楚天龙 *ST吉药 震裕科技 嘉亨家化

2020年12月26日，全国人大常委会审议通过了刑法修正案(十一)并定于2021年3月1日起正式施行。“广东榕泰案是证监会首次依据新《证券法》处罚上市公司信披违规的典型案例，证监会对上市公司、相关责任人员的罚款金额相比以往有大幅提升。

2021-03-30 20:23:00 违规 证券法 楚天龙 震裕科技 嘉亨家化 英力股份 贝泰妮

3月29日，证监会公布的行政处罚决定书显示，时任广发证券珠海吉大路营业部总经理的江某涛，利用其父亲、配偶及子女证券账户进行交易，交易指令共计69784笔(不含指定交易、撤销指定等柜台委托)，交易金额高达11.79亿元，截至调查截止日即2019年3月6日共盈利1499.6万元。证监会认为，江某涛作为从业人员炒股的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，最终决定没收江某涛违法所得1499.6万元，同时处以1400万元罚款。

2021-03-29 21:51:00 营业 炒股 证券法 处罚 广发证券 楚天龙 震裕科技 嘉亨家化 英力股份