近日，沪深交易所发布2020年上市公司信息披露违规查处情况或纪律处分情况。去年，上交所共发出公开谴责、通报批评和监管关注275份，共涉及上市公司132家。“本次沪深交易所信息披露规则的修订，结合行业特征，利用财务数据与行业信息以及公司运营的相关性，提升监管对于不同行业的适应性和针对性，令监管向纵深发展，大幅提高了监管的有效性。”王德伦认为，当前上市公司信息披露制度的监管，正在从横向和纵向两个维度全面优化监管体系，提高公司违规信披的处罚力度，提升监管的权威性和效力，进一步减少因为信披违规带来的市场波动和投资者损失的可能，助力资本市场行稳致远。
证券法
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上市公司监管制度持续优化 护航注册制改革和市场发展
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上交所2020年公开认定47人 不适合担任上市公司董监高
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上交所：构建优胜劣汰的良好市场生态
昨日，上交所通报上市公司信息披露违规查处情况时指出，2020年，上交所认真贯彻资本市场全面深化改革各项任务要求，聚焦推动提高上市公司质量首要目标，落实“建制度、不干预、零容忍”工作方针，以新证券法为指导，履行一线监管职责，惩戒违规行为，严肃市场纪律。上交所方面表示，2021年，上市公司监管工作将继续贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，落实上交所《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，强化分类监管、精准监管，完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”的合规意识，引导督促上市公司专注主业、严守诚信、规范运作，着力构建优胜劣汰的良好市场生态，推动沪市公司高质量发展。
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中证协约谈12家涉嫌低价竞争公司债承销机构
中国证券业协会14日消息，1月12日协会会同证监会债券部、机构部对日前参与中国铁路投资公司债券项目、中核资本控股公司债券项目招标发行的12家涉嫌低价竞争的证券公司进行了现场约谈。协会指出，低价竞争行为反映出的是市场有效选择机制的失灵，长此以往将造成承销机构看门人职责的通道化，埋下债券市场风险隐患，进而伤及行业自身。据协会此前披露，《公司债券承销业务规范(修订版征求意见稿)》旨在从行业角度推动承销机构建立健全承销报价内部约束制度，推广行业好的实践做法，其内容变化主要体现在五个方面：一是提出承销机构建立内部报价约束制度的总体要求；二是明确承销报价内部约束制度的构成要素；三是明晰承销机构实施报价约束的决策程序、报送要求和外部监督安排；四是将承销报价内部约束制度建设和执行情况纳入协会自律检查范围；五是承接新证券法修改，调整部分条款内容。
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上交所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况
2020年，上交所认真贯彻资本市场全面深化改革各项任务要求，聚焦推动提高上市公司质量首要目标，落实“建制度、不干预、零容忍”工作方针，以新证券法为指导，履行一线监管职责，惩戒违规行为，严肃市场纪律。本年度公开发布纪律处分实施标准，完善违规认定规则，提高纪律处分精细化水平，划清监管红线，引导规范运作，促进公司治理改善，维护市场秩序、保护中小投资者权益，为提高上市公司质量、资本市场平稳健康发展提供制度供给。二是精细区分上市公司董监高的个人责任。压严压实主导、组织、参与违规的董监高责任，对不知情、难以知情、已勤勉尽责的其他董监高酌情从轻。
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调查两年终出结果！操纵股价间接控股股东被罚没6亿 上市公司却“喜提”涨停！
历时近两年时间的立案调查，九鼎投资(600053)间接控股股东等一系列违规违法事项终于有了结果！1月14日晚间，九鼎投资发布公告，间接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任九鼎投资董事吴刚等6名相关人员收到证监会《行政处罚事先告知书》，并遭到不同程度处罚；此外，因利用他人账户从事证券交易，九鼎控股5亿元非法所得被没收，且追加罚款1亿元。证监会认为，九鼎控股的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定，构成《证券法》所述“违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的”行为。在上述违法行为中，九鼎控股执行董事吴刚起组织、策划、决策、领导作用，为直接负责的主管人员。
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李永森：2021年中国股票市场或在这些方面进行改革
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去年354家新三板挂牌公司领罚单1186张 自律监管机制今年进一步优化
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1月11日晚间影响市场重要政策消息速递(附新闻联播集锦)
深交所：不断加大精准打击力度持续提升一线监管质效2020年，新证券法落地实施，以信息披露为核心的注册制改革平稳推进，对证券交易所强化一线监管、履行好自律监管职能提出更高要求。农业农村部消息，农业农村部办公厅印发关于加快生猪种业高质量发展的通知。通知要求，各地要积极落实全国生猪遗传改良计划各项任务，相关项目要优先支持国家生猪核心育种场，鼓励支持利用地方猪遗传资源创制育种新素材
2021-01-11 18:52:00 有限公司
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2021：注册制改革步伐加快 监管力度不断升级
而立之年的中国资本市场，在注册制改革这一顶层设计的指引下，基础制度建设不断完善，证券法律体系与时俱进，投资者保护集体诉讼制度提上议程……刘珂滨强调，刑法修正案的实施是我国资本市场法治建设进一步完善的重要标志，通过新证券法和刑法的共同规制和威慑，将有助于规范上市公司行为，提升上市公司质量，净化金融证券市场环境，增强市场的诚信意识和法律意识，形成良好风气；再配合未来退市制度的进一步改革完善，国内资本市场必将会向着更加规范化、透明化、市场化、国际化的方向发展，投资价值和吸引力也将大大提升，为我国资本市场长远健康发展奠定良好的基础。
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7万股民崩溃！暴跌90%后 又遭警方立案
暂停上市近10个月后，刚看到一丝恢复上市的曙光，昔日科技“大牛股”*ST盈方(曾用名：盈方微)再遭重击。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，从退市新规的精神来看，贯彻了新证券法的精神及完善退市制度，同时将来会全面推行注册制，一方面让更多新经济企业上市，另一方面让绩差企业及时退市，从而让A股市场形成源头活水，具备更好的投资价值。同时也通过政策的引导，让更多的投资者认识到只有坚持价值投资，做好公司的股东，才能抓住市场的机会，才能真正的享受A股市场的投资回报，反之如果还像以前一样炒题材、炒概念、炒垃圾股，可能得不偿失，甚至会面临巨额亏损。