证券法

此外，新《证券法》下公募公司债由核准制改为注册制，放松了债券发行条件，提高了发行效率，有利于带动发债规模。同时在流动性宽松、利率相对较低的大环境下，上市券商的扩表需求突出，是较好的发债和定增融资时机。

2022-06-10 00:00:00 证券法 发行 券商 证券 融资 公司 规模 证券公司 PT金田A 神城A退 深赤湾A 招商地产 新都退

作为国际主流配置资产，公募REITs具有流动性较高、收益相对稳定、安全性较强等特点，能有效盘活存量资产，填补当前金融产品空白，拓宽社会资本投资渠道，提升直接融资比重，增强资本市场服务实体经济质效，受到资本市场高度重视。首批9只公募REITs产品首发一日售馨，战略配售部分均实现100%有效认购，网下部分和公众投资者部分均实现了超募。最后、要适时研究推动专项立法。加强法律保障，依托证券法。推动专门立法，制定不动产资产证券管理条例或REITs管理办法等方式，夯实REITs市场标准化发展的法律基础。

2021-07-24 00:23:00 试点 项目 发展 监管 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

史某等操纵“中源家居”“利通电子”股票价格，交易金额达30余亿元，涉嫌构成操纵市场犯罪，已移送公安机关追究刑事责任。下一步，证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，加强与公安机关的协作配合，用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权，加快推进案件办理工作，持续净化市场生态。

2021-07-23 15:47:00 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

据第一财经，证监会主席易会满在第十三届陆家嘴论坛上表示，IPO发行既没有收紧，也没有放松。有收紧的感觉，可能有三方面因素：一是落实新证券法的要求，对中介机构的责任压得更实了；二是加强股东信息披露监管，明确了穿透核查等相关要求；三是按照实质重于形式的原则，完善了科创属性评价体系，强化了对“硬科技”要求的综合研判。据第一财经，证监会主席易会满在第十三届陆家嘴论坛上表示，IPO发行既没有收紧，也没有放松。有收紧的感觉，可能有三方面因素：一是落实新证券法的要求，对中介机构的责任压得更实了；二是加强股东信息披露监管，明确了穿透核查等相关要求；三是按照实质重于形式的原则，完善了科创属性评价体系，强化了对“硬科技”要求的综合研判。

2021-06-10 11:24:00 证券法 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

财务造假是资本市场的“毒瘤”，损害广大投资者合法权益，危害市场秩序，必须从严打击。对此，有关专家对《证券日报》记者表示，呼吁广大上市公司肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者；在新时代资本市场建设中展现担当作为，遵守资本市场规则，严格执行财务会计准则，坚决杜绝财务造假行为；上市公司的董监高人员做到勤勉尽责，忠实履行对上市公司信息披露工作的责任，保证上市公司及时、公平披露真实、准确、完整的信息。

2021-06-09 21:04:00 证券法 行为 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

美国证券交易委员会(SEC)表示，正在审查网红股的市场波动和其他不当行为。SEC在电子邮件声明中指出：“鉴于某些股票的持续波动，SEC工作人员继续监控市场，以确定是否存在扰乱市场、操纵交易或其他不当行为，如果发现违反联邦证券法的行为，我们将采取行动保护散户投资者根据路透社6月7日报道，受SEC监管的美国金融业监管局(FINRA)已经采取行动，提议对第4560条规则进行修改，把做空报告的频率从每月两次提高到每周甚至每天。这一变化将要求清算公司报告公司和客户账户中的合成空头敞口，也就是通过衍生品押注股票下跌的仓位。

2021-06-08 20:53:00 券商 监管 利益 规则 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

宜华生活近日发布公告称，公司及相关当事人于近日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法违规一案，已由中国证监会调查完毕。证监会强调，强化退市监管力度，坚持应退尽退，对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清，打击退市过程中伴生的财务造假、利益输送、操纵市场等违法违规行为，对相关机构和个人加大追责力度。

2021-06-08 22:14:00 违法 证券法 违规 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

2021年上半年即将走完，A股市场上有这么几家上市公司，还迟迟未回复交易所下发的2020年年报问询函。到底是什么问题让回复“难产”？证监会新闻发言人此前表示，2020年3月1日实施的新《证券法》，将会计师事务所从事证券服务业务的行政许可调整为事后备案管理，这是落实“放管服”改革，提升证券审计市场活力的重大举措，一方面有利于充分发挥市场机制的决定性作用，促进形成“有进有出”、“优胜劣汰”的良性证券审计市场生态；另一方面在取消准入限制的情况下，需要通过加强事中事后监管压实会计师事务所“看门人”责任，督促提升审计质量，切实保障资本市场财务信息披露质量。

2021-06-05 09:53:00 意见 年报 上市 万方发展 华讯退 众泰汽车 东瑞股份 炬申股份

2020年，是债券发行人按照新证券法要求披露年报的首个年份。6月4日，深交所披露，2020年深市债券和资产支持证券发行规模同比增长36%，公司债券AAA主体发行规模占比从51%提高到64%一是守好定位，支持优质企业融资发展。二是严惩违规，维护市场纪律和秩序。坚决打击财务造假、欺诈发行、恶意“逃废债”等严重违法违规和损害市场信用基础的行为，推动债市健康稳定发展

2021-06-05 05:14:00 发行 风险 债务 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

6月4日，《上海证券交易所2020年社会责任报告》(以下简称《报告》)正式发布。记者注意到，《报告》阐述了上交所在2020年实现自身发展的同时，积极履行社会责任的具体情况，披露了上交所履行经济、环境和社会方面责任的理念、实践和成绩，这也是上交所发布的第四份社会责任报告。高质量服务国际投资者也是上交所推进资本市场开放的一大表现。2020年，上交所面向国际投资者举办了多场内容丰富、形式多样的推介活动，内容涵盖主板、科创板、新《证券法》、ETF互通等多个维度，生动展示上交所乃至中国资本市场的全貌

2021-06-05 09:37:00 上市 国际 交易所 金融 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

《报告》显示，截至2020年底，上交所共有上市公司1800家，股票总市值45.5万亿元，成交金额84万亿元，筹资总额3477.1亿元。高质量服务国际投资者也是上交所推进资本市场开放的一大表现。2020年，上交所面向国际投资者举办了多场内容丰富、形式多样的推介活动，内容涵盖主板、科创板、新《证券法》、ETF互通等多个维度，生动展示上交所乃至中国资本市场的全貌

2021-06-05 09:57:00 上市 金融 国际 交易所 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

有一家证券公司的80后客户经理，私下接受客户委托买卖证券，帮客户盈利1141万元，收取了30万元报酬。而这位客户经理借用他人账户自己炒股，却亏损了4万元。总体来看，证监会对单某罚没款金额共计70万元。值得注意的是，单某代客炒股获得的报酬为30万元，自己炒股还亏掉了4万元。

2021-06-03 15:45:00 客户 炒股 账户 行为 证券法 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

美克家居股票涉嫌操纵事件持续发酵，6月1日，此次涉案的两个当事人杨震和许亚飞均进行了回应。北京盈科(上海)律师事务所熊文律师在接受《国际金融报》记者采访时表示，《证券法》第176条赋予了公民和单位对涉嫌证券违法、违规行为，向证监会举报的权利。

2021-06-02 10:22:00 金融 国际 股价 市值 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

又有“股神”被罚：精准抄底后连续3涨停！监管3次开具罚单，皆因内幕交易。在此之前的2017年6月，证监会也对苏建朝开出一则罚单。当时苏建朝因内幕交易中科英华(注：现名诺德股份)股票，被证监会没收违法所得877.70万元，处以877.70万元罚款，合计罚没1755.40万元

2021-06-02 07:32:00 股份 内幕交易 股权 账户 证券法 集团 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

山东证监局近日披露的一则行政处罚决定书显示，自然人苏建朝因内幕交易被开罚单。值得注意的是，这不是苏建朝第一次因内幕交易被罚。在此之前的2017年6月，证监会也对苏建朝开出一则罚单。当时苏建朝因内幕交易中科英华(注：现名诺德股份)股票，被证监会没收违法所得877.70万元，处以877.70万元罚款，合计罚没1755.40万元

2021-06-02 12:08:00 股份 内幕交易 股权 账户 证券法 集团 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

“叶飞事件”未平，又见市场人士再爆股市操纵案。近日，人大经济学博士杨震向证监会实名举报许亚飞团伙涉嫌操纵美克家居股价及对社保基金行贿。熊文强调，举报人应实事求是，不得捏造事实、伪造证据，骗取举报奖励或诬告陷害他人。单位或公民编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的，在刑事责任上，可能构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，公民将会被处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；在民事责任上，给投资者造成损失的，当事人应当依法承担赔偿责任；在行政责任上，根据《证券法》第193条，当事人会被没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

2021-06-01 23:01:00 股价 违法 市值 金融 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月28日，由上海证券报主办，美锦能源协办的“走进美锦能源，共话公司治理”主题交流活动在山西太原举行，山西相关部门、上市公司高管以及证券事务主管等30余人参与，交流公司治理心得，共商新时代上市公司发展新路径。在本次活动中，参与人员共同走进位于太原市清徐精细化工循环产业园的美锦能源华盛化工项目。在随后举行的主题探讨环节，活动邀请相关专家以“新证券法背景下公司治理、董监高责任及退市新规解析”为主题进行了授课。

2021-05-31 07:14:00 公司治理 治理 能源 活动 上市 项目 美锦能源 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

财经要闻1、中国证监会副主席李超表示，将深入贯彻新证券法和刑法修正案(十一)，持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。他表示，将在持续加强日常监管的基础上，会同立法司法机关等有关方面进一步落实好关于依法从严打击证券违法活动的指导性文件，加快健全有中国特色的证券执法司法体制机制。排除波动较大的食品和能源价格之后，美国4月核心PCE物价指数同比升3.1%，较前值1.8%大幅提高，并创下1992年7月以来的新高。

2021-05-31 08:03:00 市值 减持 股份 美的集团 居然之家 承德露露 五 粮 液 亚钾国际

证监会副主席李超5月29日在国际金融论坛2021春季会议上表示，证监会将进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针，促进资本市场更好发挥资源配置、风险缓释、政策传导、预期管理等方面的枢纽功能。他指出，证监会将持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。“零容忍”方面，证监会将在持续加强日常监管基础上，会同立法司法机关等有关方面，进一步落实好关于依法从严打击证券违法活动的指导性文件，加快健全有中国特色的证券执法司法体制机制。深入贯彻新证券法和刑法修正案(十一)，持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。

2021-05-31 05:01:00 监管 制度 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

中国证监会副主席李超在国际金融论坛2021春季会议上表示，将深入贯彻新证券法和刑法修正案，持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。(第一财经)中国证监会副主席李超在国际金融论坛2021春季会议上表示，证监会将紧扣注册制改革这个牛鼻子工程，坚持稳中求进，做好试点总结评估和改进优化，完善相关配套制度规则，为全市场注册制改革积极创造条件，并以注册制为牵引，推进发行、上市、交易、退市、信息披露以及促进中介机构归位尽责，强化监管和风险防范，加强投资者保护等一系列关键制度持续优化，会同有关方面积极推动完善债券市场基础制度，稳步推进基础设施领域公募REITs试点落地，配合推动期货法出台，完善大宗商品期货监管和风控制度，为稳价保供积极贡献力量。

2021-05-29 10:56:00 制度 市值 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份