[导读]:请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》传真至我会指定联系人，并于当日将回执原件递交中国证监会行政处罚委员会或当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。
公告表示，2021年9月28日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。
《事先告知书》指出，九泰基金管理有限公司、吴刚、吴强、卢伟忠、吴祖尧：九泰基金管理有限公司、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对九泰基金管理有限公司、吴刚、吴强、卢伟忠、吴祖尧作出行政处罚，并对吴刚采取证券市场禁入措施。
经查明，九泰基金、吴刚、吴强、卢伟忠、吴祖尧涉嫌违法的事实如下：一、吴刚违规干预九泰基金经营活动；二、九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。
一、对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 ... 网页链接