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浙证监局处罚金观诚 万家旗下21只基金无奈“退群”

2018-11-26 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:不过,《号外财经》注意到,金观诚已经自己发布了被暂停销售的监管措施,但仅有几家基金公司直至6月中旬才开始公告与其暂停销售合作,有些基金公司直至今天都还没公告相关信息。

  国家级基金即将“破土而出” 代表委员热议并购重组

  11月23日,浙江证监局发布一则《关于暂不解除对浙江金观诚财富管理有限公司责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的通知》,这一少见的处罚引起行业强烈关注。《号外财经》发现,包括万家基金在内的15家公募基金暂停了在浙江金观诚基金销售平台上的产品的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

  这则通知显示,新的风险情况反映出浙江金观诚公司内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位,因此决定暂不解除对浙江金观诚公司采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。浙江金观诚应当继续整改存在的问题,并于2018年12月7日前向浙江证监局提交书面整改报告。在浙江证监局验收通过前,浙江金观诚公司不得自行恢复办理基金销售认购和申购业务。

  《号外财经》注意到,早在今年5月25日,浙江金观诚曾因存在公开夸大宣传等问题,被浙江证监局下发了《关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》,对其采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。浙江金观诚公司当时对此回应称,经公司查实,确存在因公司发展过快,各板块人员和业务未隔离到位等不合规现象,同时个别员工无视监管部门法律法 ... 网页链接

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