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监管重点关注风格偏离基金 业内人士称上半年就开始了

2021-09-18 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:不仅如此,“银华中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金”递交材料申请变更为“银华尊禧稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金”、“添富环保行业股票型证券投资基金”申请变更为“汇添富新能源行业股票型证券投资基金”、“银华中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金”申请变更为“银华尊和养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金”、“嘉实中证动漫游戏交易型开放式指数证”申请变更为“嘉实产业优势混合型证券投资基金”等等,这些产品变更后的名称与此前名称均有较大不同,对应投资范围也将发生变化。

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  有媒体报道,近期,监管部门对部分风格发生偏离的基金产品进行了重点关注,要求重点说明持仓是否符合基金合同。相关基金经理也正在对基金产品的持仓进行调整。

  第一财经记者向多家基金公司了解到,监管确实给基金公司下发了此文件,但不在公开范围内,整个行业的规范也是越来越高。

  有公募基金人士告诉记者,今年上半年,得“宁组合”者得天下的剧情极致上演,但这也催生出部分主题基金与投资范围相违背的搭配,叠加易方达中小盘“名小实大”的关注,监管终于出手整治。

  如今,部分公司旗下产品调仓,也有一些公募基金着手变更主题基金名称,未来这或许将持续一段时间。

  据记者了解,今年年初,易方达中小盘就因其持仓股而备受争议,甚至被监管要求作出解释,这或许为该基金7月底公告改名、变更投资范围埋下伏笔。

  截至2021年一季度末,易方达中小盘规模314.64亿元,该基金前十大重仓股分别为美年健康、五粮液、贵州茅台、华兰生物、百润股份、通策医疗、恒生电子、苏泊尔、中炬高新、天坛生物,其中贵州茅台总市值超2.5万亿元,五粮液总市值也在万亿元以上;其余前十大个股中,最小市值也接近400亿元,与“中小盘”的定义差距较大。 ... 网页链接

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