天原股份(002386.SZ)近期的股价走势引人瞩目,截至5月28日收盘,公司股价已经连续五涨停,资金蜂拥抢筹迹象明显。对于股价的异常表现,天原股份仅在5月26日晚间披露了一份常规的股价异动公告回应,表示不存在违反公平信息披露规定的情形。笔者认为,从上市公司层面来看,虽然调研活动并不是权威的信息披露行为,但也应当充分遵循公平性原则,不能夸大或披露公开公告以外的内容;从监管的角度来说,在确实引起市场异动后,也应当积极主动介入调查,比如上市公司有无信披违规、调研参与者有无合谋拉抬股价等。
违规
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前脚调研后脚五涨停 天原股份莫名成妖股 仅用一份“异动公告”搪塞?
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重磅新规正式出炉!影响逾20万亿元理财市场
在征求意见稿发布半年后,《理财公司理财产品销售管理暂行办法》正式出炉!《办法》规定了理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动的禁止行为,具体包括误导销售、虚假宣传、不当展示业绩比较基准、与存款或其他产品进行混同、强制捆绑和搭售其他服务或产品、诱导投资者短期频繁操作、违规代客操作、强化产品刚兑、私售“飞单”产品等方面,着力针对资管产品销售面临的突出问题,进一步明确规则要求,强化行为规范。三是加强信息全面登记。依托银行业理财登记托管中心,强化销售过程信息的匹配和登记,便利投资者通过银行业理财登记托管中心权威渠道查询核实,防范伪冒机构和人员销售虚假理财产品。
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啥操作!券商分公司老总屡炒屡亏 还吃罚单20万!还有营业部副总借账户炒股 被罚没近两百万
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严厉打击伪市值管理!易会满重磅发声,对这类机构“零容忍”!央行副行长:加强监测加杠杆行为
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特别代表人诉讼第一案 护航资本市场健康发展
作者:中证中小投资者服务中心一、案件还原2020年5月,证监会对康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)及相关责任人信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入决定。2021年4月,投资者保护机构中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)接受黄梅香等56名康美药业投资者委托,向广州市中级人民法院(以下简称广州中院)申请转换为特别代表人诉讼。证券纠纷特别代表人诉讼制度是我国民事诉讼制度的重要创新。这一具有中国特色集体诉讼制度的建立和顺利落地,是证监会党委加强资本市场基础制度建设的重要成果,也是深入贯彻对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求的重要举措,对于保护投资者特别是中小投资者合法权益、保障资本市场全面深化改革、维护市场“三公”秩序、促进资本市场高质量发展具有重要意义。
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5家金融机构被罚约3.66亿元 银保监会:保持处罚问责高压态势
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提高主板上市门槛、加强对上市公司管理人员违规处罚 港交所双管齐下提升市场质量
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上交所:本周对严重异常波动股票实施重点监控
上交所:本周(5月17日至21日),沪市共发生拉抬打压、虚假申报等97起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施;对严重异常波动股票实施重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对8起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。上交所:本周(5月17日至21日),沪市共发生拉抬打压、虚假申报等97起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施;对严重异常波动股票实施重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对8起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。