违规

近日有购房者发现，上海有开发商要求，贷款客户需在60天内付清全款，即两个月内完成与银行签订按揭贷款合同，银行完成放款的整套房贷流程，假如逾期，除了有巨额违约金，房屋也会被收走。另据上海市房管局公布的2021年工作计划，今年将继续坚持“房子是用来住的、不是用来炒的”定位，完善房地产市场平稳健康发展长效机制，加强商品住房销售管理，加大市场监管力度，开展市场秩序专项整治工作，严肃查处各类违法违规行为。

2021-04-30 20:29:00 违规 认购 项目 销售 东瑞股份 炬申股份 楚天龙 真爱美家 中农联合

国资委发布关于进一步加强金融衍生业务管理有关事项的通知。资产负债率高于国资委管控线、连续3年经营亏损且资金紧张的子企业，不得开展金融衍生业务。国资委将不定期开展专项检查，与有关监管部门探索建立交易数据共享机制，加强日常监测和风险预警，对于发现的问题，将进行提示、通报、约谈、问责等。其中：对于业务可行性论证不充分的，将提示董事会重新核准业务资质；对于信息系统未按时建成上线的，将要求企业增加报告频率或提示董事会缩减业务规模；对于开展投机业务，存在超规模、超品种、超限额以及未经资质核准开展业务等违规交易问题的，将按照有关规定严肃问责。

2021-04-30 14:34:00 业务 金融 年度 东瑞股份 炬申股份 楚天龙 真爱美家 中农联合

4月30日，证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》公开征求意见。《辅导监管规定》共28条，对辅导目的、辅导验收内容、辅导验收方式、辅导验收程序、加强科技监管等内容进行了规定今年以来，证监会在督促中介机构勤勉尽责、压实中介机构责任方面做了大量工作。如4月16日晚间，在新闻发布会问答环节，证监会就4月6日集中公布的38条投行业务违规处罚信息作出评论称：促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作，需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈

2021-04-30 21:34:00 监管 工作 上市 规定 发行 东瑞股份 炬申股份 楚天龙 真爱美家 中农联合

银保监会官网陆续披露“2021款”罚单。据《证券日报》记者梳理，截至4月28日发稿，银保监系统今年以来已开具1051张罚单，包括银保监会开出8张、银保监局开出367张、银保监分局开出676张谈及接下来银行业监管还应主要聚焦哪些方面？朱奕奕认为，应继续聚焦直播带货金融产品的风险防范，并针对私募基金、财富管理、房地产等领域可能涉嫌非法集资的现象予以严格监管，避免打着区块链、虚拟货币等旗号的新型风险产生。

2021-04-29 02:28:00 违规 监管 违法 东瑞股份 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

随着新证券法、刑法修正案(十一)先后实施，以及去年中央深改委会议审议通过《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，今年以来，资本市场“零容忍”监管持续发力。“今年投行业务违规处罚数量大幅增加，这体现出监管部门对中介机构监管的力度在加大。在稳步推行注册制的背景下，强化中介机构‘看门人’责任，对于提高中介机构执业质量，进而从源头提高上市公司质量，有积极作用

2021-04-29 02:28:00 内幕交易 监管 违法 处罚 东瑞股份 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

国家广电总局今天表示，已责成北京市广电局对电视剧《倩女幽魂》制作机构涉嫌违反制作成本配置比例有关规定启动调查，同时要求北京市广电局、上海市广电局等配合税务部门对有关公司和郑爽签订“阴阳合同”、拆分收入获取“天价片酬”、偷逃税等涉嫌违法行为进行调查，如有违法违规情况将严肃处理。国家广电总局表示，将严格执行《关于进一步加强电视剧网络剧创作生产管理有关工作的通知》《关于进一步加强广播电视和网络视听文艺节目管理的通知》有关规定，进一步加强电视剧行业管理。

2021-04-29 21:28:00 国家 东瑞股份 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

为继续巩固专项整治成果，推进乱象问题整改，持续抓好存量风险化解和增量风险防范，据《上海证券报》报道，银保监决定推动银行保险机构股权和关联交易专项整治工作常态化。业内人士认为，常态化开展专项整治，持续严厉打击股东股权违规行为以及通过关联交易进行利益输送等乱象行为，反映了「严监管」依然在按照原计划推进，政策定力得到了进一步的验证，将对银行、保险机构起到持续的震慑作用。银保监表示，将持续开展非现场监管；选取重点机构开展现场检查；严格督促机构整改；加大惩戒力度，其中对违规股东及相关方综合采取行政处罚、审慎监管措施以及撤销行政许可、限制开展关联交易等措施，并及时录入股权管理不良记录数据库，做到「有违规，必处理」。

2021-04-28 10:18:00 股权 监管 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

2021年4月27日，平安信托对外公布了2020年年度报告，显示在行业巨变之下，头部企业平安信托转型的阶段性成果。信托规模同比压降11.65%2020年，在监管要求压降通道类业务和违规融资类业务的背景下，信托行业整体受托规模下降了1.11万亿元，平安信托亦不例外。平安信托方面称，在收到投资人投诉后，平安信托相关团队积极与投资人联系、了解诉求、安抚客户情况，确保消费者投诉的问题能够在第一时间内得到有效控制和处理。

2021-04-28 09:07:00 信托 业务 股权 团队 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月27日，财经网金融从中国纪检监察报获悉，日前，中央纪委国家监委对8起违反中央八项规定精神典型问题进行公开通报，其中1起为中国银行中银保险苏州分公司党委书记、总经理温咏违规公款送礼问题。通报显示，2020年“五一”前，温咏安排下属用公款购买茶叶、香烟用于送礼，价款共计6650元，其中购买香烟的费用5750元通过虚开发票方式分批次在单位公款报销。通报显示，2020年“五一”前，温咏安排下属用公款购买茶叶、香烟用于送礼，价款共计6650元，其中购买香烟的费用5750元通过虚开发票方式分批次在单位公款报销。温咏受到党内严重警告处分，被责令退赔违纪款项。

2021-04-27 11:37:00 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

IPO股东核查问题得到进一步明晰！今年年初证监会要求中介机构做好IPO股东穿透核查工作，但在实务操作中，多名投行人士反应比如外资股东等身份有核查难点。证监会表示正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；人员离职前进行专门谈话提醒，要求做出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求；制定专门审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管，发现涉嫌违法违纪的，及时移送、从严处理。

2021-04-27 01:09:00 股东 离职 券商 人员 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

今年1月31日，证监会发审委发布了“首发企业信息披露质量抽查抽签情况”(第28号公告)，20家被抽查的企业中16家企业终止IPO申请，终止比例高达八成，让市场见识到了IPO抽查对于拟上市企业的影响力。同样由证券业协会组织的新一轮IPO企业抽查再次启动。对于现场检查撤回的项目，沪深交易所表示，将充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制，严把上市“入口关”。对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

2021-04-27 21:43:00 企业 项目 上市 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

近日，工信部官网披露最新一期侵害用户权益行为的应用软件(APP)通报，其中广东省通信管理局通报存在问题的应用软件名单里，竟然有多家银行APP在列。肖飒介绍，根据个人信息保护法要求，“敏感信息处理更严格，要求取得个人单独授权或书面同意，还应当告知信息被采集人敏感信息对个人的影响。”

2021-04-26 08:03:00 个人 金融 问题 保护 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

单周上会企业数量破新低，创业板独揽“重任”上周(4月19日至23日)，A股合计有3家企业首发上会，过会率100%。在时代商学院看来，一直以来，证监会对突击入股、利益输送、影子股东、违规代持等行为始终坚持严抓、严惩的态度，此次明确指出将强化对系统离职人员不当入股行为的监管，有利于确保审核过程的公平公正、依法合规。

2021-04-26 06:52:00 企业 离职 业务 人员 结算 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月19日晚间，证监会宣布，加强证监系统离职人员投资拟上市公司监管，全面排查在审企业，对存在证监系统离职人员入股情形的，加强核查披露，从严审核把关，同时正抓紧补齐制度短板，系统规范离职人员入股行为。同时，证监会还表示，个别媒体有关“证监会系统离职人员投资入股拟上市企业的，证监会一律不予受理，已受理的暂停审核”的报道内容不实。另外，证监会在公告中表示，证监会正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，一是明确不当入股情形，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；二是人员离职前进行专门谈话提醒，要求做出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求；三是制定专门审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管，发现涉嫌违法违纪的，及时移送、从严处理；四是完善内审监督复核程序，严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。

2021-04-26 03:40:00 离职 董事 人员 系统 监管 独立 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

有的中介靠卖人才购房资格，让购房者净赚百万；有的中介挑起抢房大战，让学区房一日提价多次；最搞笑的是，还有中介想薅购房者羊毛，一单吃了60万差价，却倒赔了120万。有一说一，二手房中介的乱象，也体现了当前购房需求升温的状态。看到这种苗头，各地有必要积极稳定预期，加大监管力度。

2021-04-26 17:07:00 违规 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月24日，据北京市教委微信公众号披露，日前北京市教委对学科类校外线上培训机构检查结果进行了通报，高途课堂、网易有道精品课、猿辅导均存在以明显低于成本价格售卖课程、违规提前招生收费的问题，学而思网校存在违规提前招生收费、以不当用语误导学生报名缴费等问题。华创证券研报表示，在经历了两年资本浪潮助力下的跑马圈地后，K12在线教育的行业格局已经初步明晰。随着监管的趋严和资本投放的理性，在线教育类公司的核心竞争力将从募资能力和投放能力将转向产品质量、教师供给和线下流量获取能力。

2021-04-25 03:10:00 能力 违规 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

非法跟踪客户股票信息，利用亲属账户违法获利超300万证监会公布的行政处罚决定书显示，该证券从业人员名为黄建雄，2009年6月到国金证券股份有限公司(以下简称国金证券)成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。自去年以来，证监会也曾多次公开表示将贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实提高资本市场违法违规成本，强化执法震慑，切实维护资本市场秩序。

2021-04-25 07:32:00 账户 违法 客户 违规 证券法 广发证券 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

4月25日，资本邦了解到，本周周五，深圳证监局发布两则监管函，分别对深圳市滨海基金管理有限公司(下称“滨海基金”)及其法定代表人、执行董事兼总经理林少鹏采取公开谴责的行政监管措施。经调查，滨海基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、变相向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益的情形。通报的最后，还给出了针对性的防骗提示：警方提醒广大市民群众，要理性投资理财，确保个人财产安全。高收益必然伴随高风险，请提高警惕，拒绝诱惑，远离非法集资。

2021-04-25 09:24:00 募集 监管 基金管理 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技

4月25日，北京证监局官网披露《关于对北京中迪投资股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，决定称，经查，中迪投资存在以下违规事项：2020年7月4日，公司披露实际控制人李勤于2020年7月3日与刘军臣签订股权转让协议，拟将其持有的西藏中迪实业有限公司股权转让至刘军臣，股权转让完成后，公司实际控制人将由李勤变更为刘军臣。北京证监局局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并将上述违规情况记入诚信档案。

2021-04-25 15:33:00 股权转让 股权 转让 实际 中迪投资 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能

近日，黑龙江省鹤岗市兴安区人民法院在裁判文书网披露一则刑事判决书显示，龙江银行原大庆分行副行长、贷款审查委员会主任陈某，因违法发放贷款5.6亿元，被判处有期徒刑1年9个月，缓刑2年，并处罚金3万元。其中，违法违规事由包括：营业部个人信贷业务管理混乱，对贷款资料真实性调查、审查审批和贷后管理未尽职；虚假资料审查不严，致使骗取贷款案件的违法违规行；贷后管理不到位；未及时落实单列小微企业信贷计划工作要求，未落实小微企业贷款绩效考核工作要求等。被处罚的机构涉及龙江银行总行、哈尔滨分行、佳木斯沿江支行。

2021-04-25 09:24:00 违法 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技