违规

嘉美包装(002969)去年9月股价突然跳水接连四个跌停。幕后有“黑嘴”团伙操纵股价谋取暴利的行径被彻底坐实。据深交所消息，5月17日至5月21日共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“融钰集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

2021-05-21 19:25:00 违规 股价 监管 接盘 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

统一、高效、协同的监管体系是资本市场规范、有序运行的基础。30年来，资本市场监管体系由分散监管、多头监管逐步形成集中统一的监管体制，行政监管、自律监管与市场自我约束相结合，监管有效性持续提升，有力地维护了资本市场运行秩序随着资本市场全面深改持续推进，市场对精准监管、分类监管、专业监管的要求也不断提升，监管部门不断深化简政放权，提升监管的公开性、透明度、可预期性，提升监管科技化、智能化水平，同时对证券期货违法违规行为保持“零容忍”，更好保护投资者合法权益。

2021-05-21 04:06:00 监管 期货 发展 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

日前，全球零售龙头沃尔玛被深圳市市场监督管理局立案调查。排名世界500强之首的全球商业巨头，竟然出现这一幕。一时惊呆了很多消费者，社交媒体为之持续刷屏，话题冲上热搜。因为违法违规行为，沃尔玛已经多次被市场监管部门处罚。仅以此次涉事的深圳沃尔玛百货零售有限公司为例，天眼查显示，该公司历史行政处罚有35条，处罚事由涵盖了生产销售假冒伪劣商品、食品违法、侵害消费者权益等多种类型。

2021-05-21 07:10:00 处罚 销售 全球 巨头 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月21日，海通资管发布公告，公司副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。此前，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书在海通证券2020年度网上业绩说明会上，有投资者就公司多次收到监管罚单提问。公司董事长周杰回应称，监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司及管理层也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理，进行全面且深入地整改

2021-05-21 23:15:00 监管 业务 募资 总监 风险 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

又见监管“重拳”出罚单。5月21日，银保监会一下子公布11份行政罚单，涉及5家银行，处罚金额合计约3.66亿元，并对多名相关责任人予以警告并处罚款。可以预计，为持续巩固治理金融乱象成果，未来处罚高压态势将延续，执法规范化、标准化水平也将进一步提升。

2021-05-21 17:30:00 违规 处罚 业务 监管 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

2020年，银保监会坚决贯彻落实关于打好防范化解金融风险攻坚战的决策部署，积极巩固治理金融乱象成果，运用行政处罚手段保障金融监管有效开展，切实维护金融安全。值得注意的是，银保监会有关负责人表示，下一步，银保监会将依法将金融活动全面纳入执法体系，按照业务实质穿透监管，坚决打击人为拉长融资链条、推高融资成本行为，对顶风而上、严重扰乱市场秩序、干扰货币信贷政策传导的投机行为给予严肃处理，高质量开展处罚工作，为金融和实体经济良性循环提供坚强保障。

2021-05-21 08:19:00 处罚 违规 业务 金融 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

联交所及证监会发表联合声明指，留意到愈来愈多怀疑「唱高散货」计划与近年的首次公开招股项目有关，这些计划有部分早在首次公开招股过程的初期便已部署，目的是要在稍后操纵股价；在某些个案中，股份配售安排及价格探索过程有欠稳健且缺乏透明度；过去两年，在部分这些有问题的首次公开招股项目中，包销商获支付异常高昂的佣金。证监会表示，一旦发现到任何看似严重的违规及监控缺失的情况，便会迅速调查有关事宜，并将毫不犹豫地就涉及首次公开招股的失当行为，对中介人采取执法行动。证监会与联交所将会继续紧密合作和交换资料，以确保能采取适当的监管对策来处理任何不当行为。

2021-05-20 17:34:00 行为 违规 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月19日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，部署做好大宗商品保供稳价工作，保持经济平稳运行；确定优化公证服务的措施，更好便企惠民；通过《生猪屠宰管理条例(修订草案)》。三要强化监管。整治公证违规收费和“门难进、事难办、态度差”等问题，依法查处公证造假，惩处违法违规执业行为。

2021-05-20 00:17:00 价格 监管 上涨 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

日前，中邮证券因廉洁从业内控不完善、资管条线业务人员薪酬递延制度执行不规范收到了陕西证监局的处罚函。这已经是该公司近21个月以来收到的第7份罚单，这些罚单指向的绝大部分违规问题都涉及该公司相关业务不合规经营。三是要严守合规风控底线，敬畏法制、敬畏专业、敬畏风险。“即营造公平竞争的工作环境，招揽真正有业务能力的人员担任骨干，守好合规经营的底线。”

2021-05-20 13:26:00 业务 净利润 月份 人员 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

一年一度的年报披露结束之日，就是决定*ST类公司命运之时。金融投资报记者梳理四川上市公司后发现，*ST长动、*ST升达等上市公司(不包括已经被湖北省国有资产管理公司借壳的*ST华塑)尚需继续“披星戴帽”；而国机重装、北清环能因满足撤销其他风险警示条件而成功脱帽。公司为原控股股东升达集团违规提供担保，债权人成都高新区金坤小贷公司、马太平、成都农村商业银行是否已向法院起诉，要求公司承担1.28亿元的连带担保责任。

2021-05-20 16:10:00 风险 上市 股东 亏损 山高环能 长动退 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

证券从业人员禁止炒股早已明令禁止，但总有少数人心存侥幸想钻空子。日前，青岛证监局发布1号行政处罚决定书，申万宏源原经纪人杨晓君存在借用客户账户炒股以及为客户办理证券认购、交易的违法行为以上可以看出，即使出具了警示函两年后，杨晓君还收到了今年青岛证监局的1号罚单，说明监管目前对证券从业人员违法违规行为依然毫不犹豫贯彻“零容忍”态度，违法违规事件坚决从严从重处罚。

2021-05-19 12:06:00 账户 客户 违法 行为 违规 炒股 申万宏源 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

胜利精密5月18日发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会拟决定对胜利精密给予警告，并处以60万元罚款；对6名责任人合计罚款100万元，并拟对其中两名直接责任人王汉仓和郭文杰分别采取终身证券市场禁入措施。业内人士指出，这意味着，上市公司重组上市造假将迎来史上最严打击，被认定为欺诈发行后，根据新证券法及相关退市规则，欺诈发行责任主体不只将被处非法募资10%以上一倍以下罚款，或将一退到底。

2021-05-19 07:40:00 财务 发行 增利 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

据证监会官网最新数据统计，今年以来，证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书，合计罚没金额13.87亿元。其中，内幕交易和信披违法案件数量合计占比超七成。从处罚金额来看，上述69张罚单中，有8张罚没金额超过千万元，2张过亿。如今年1月份，因利用他人账户从事证券交易，九鼎控股和吴刚被证监会罚没超6亿元。

2021-05-19 15:06:00 处罚 金额 违法 内幕交易 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

日前，青岛证监局发布1号行政处罚决定书，申万宏源原经纪人杨某存在借用客户账户炒股以及为客户办理证券认购、交易的违法行为。以上可以看出，即使出具了警示函两年后，杨晓君还收到了今年青岛证监局的1号罚单，说明监管目前对证券从业人员违法违规行为依然毫不犹豫贯彻“零容忍”态度，违法违规事件坚决从严从重处罚。

2021-05-19 21:05:00 账户 违法 客户 行为 营业 认购 申万宏源 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

深交所官网5月19日消息，为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》关于公开发行公司债券注册制相关安排，进一步促进注册制下交易所公司债券市场健康发展，深交所近日起草了《公司债券发行上市审核规则》，修订了《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》，并向社会公开征求意见，截止时间为2021年6月3日。接下来，深交所将继续坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，平稳有序推进规则发布、债券审核、风险防控等工作，以开明的态度，认真研究吸收市场各方合理建议，抓紧完成相关规则制定修订发布；以透明的标准，坚持以信息披露为核心的注册制理念，增强审核进度及结果的可预期性；以廉明的作风，强化权力运行监督制约，守牢廉洁自律底线；以严明的纪律，严格执行规则制度，提升对违法违规行为的问责强度，维护规范有序的债券市场生态环境，进一步提升交易所债券市场服务实体经济的能力。

2021-05-19 18:08:00 规则 债券市场 发行 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

深交所17日消息，为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》关于公开发行公司债券注册制相关安排，进一步促进注册制下交易所公司债券市场健康发展，深交所近日起草了《公司债券发行上市审核规则》，修订了《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》，并向社会公开征求意见，截止时间为2021年6月3日。接下来，深交所将继续坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，平稳有序推进规则发布、债券审核、风险防控等工作，以开明的态度，认真研究吸收市场各方合理建议，抓紧完成相关规则制定修订发布；以透明的标准，坚持以信息披露为核心的注册制理念，增强审核进度及结果的可预期性；以廉明的作风，强化权力运行监督制约，守牢廉洁自律底线；以严明的纪律，严格执行规则制度，提升对违法违规行为的问责强度，维护规范有序的债券市场生态环境，进一步提升交易所债券市场服务实体经济的能力。

2021-05-19 17:25:00 规则 发行 债券市场 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

近日，私募人士叶飞举报个别上市公司和机构参与市场操纵引起了投资者的关注和讨论。其举报内容涉及公募基金和券商，需要认真调查。资管市场的高质量发展诉求，对于财富管理机构适应新趋势、新要求的能力提出更高要求。公募基金应认真评判行业发展趋势，努力解决发展中的不平衡，缩小供需质量缺口，对曾经的“走弯路”保持警惕

2021-05-19 03:39:00 发展 违规 监管 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月18日，众泰汽车(*ST众泰，000980)在深交所互动易平台回答投资者称，上海智阳为公司意向投资人，不存在市值管理违规操作。在众泰汽车发布意向投资人暂缓投资公告后，5月13日后，众泰汽车接连收3个跌停板。不过，5月18日，众泰汽车盘中再次涨停。截至发稿，其股价报于5.23元。

2021-05-18 13:08:00 汽车 市值 投资人 违规 涨停 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

5月15日，“5·15全国投资者保护宣传日”刚启动，16日，证券监管部门就用实际行动证明了保护投资者权益不只是“说说”，更体现在行动上。今年是“十四五”的开局之年，笔者认为，在新发展格局下，资本市场的“零容忍”政策将继续升级，同时，监管执法体系、监管效能、立体式追责机制、投资者保护制度等也将得到进一步完善和优化，共同构建一个规范透明、开放包容的良好资本市场生态。

2021-05-18 04:13:00 监管 违法 行为 违规 保护 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙

前私募基金经理叶飞的爆料事件持续发酵。今日中午，叶飞又在微博中爆料了公募基金的潜规则，即公募和盘方合作时交出自己的股票池，然后盘方选出认可的股票，盘方先买入，后公募基金负责拉升股价，盘方每赚10%就提现给公募基金经理近年来，随着公私募行业的监管不断完善，一些进行“灰色操作”的机构生存空间也越来越小。据悉，中基协对私募机构的异常经营、行政处罚及监管措施、注销等方面情况都会进行公示，曝光相关违法违规行为，提示机构的潜在风险，同时监管机构还会不定期进行现场检查，排查一些违规操作。

2021-05-18 21:08:00 监管 市值 规则 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙