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机构陷可转债强赎“乌龙” 因为基金经理忘记转股了?

2017-07-26 13:04:00 编辑:基金速查网

[导读]:不过,在总经理黄桦2016年初履新益民基金后,该公司产品不仅有加快的迹象,今年以来,相继发行了益民中证智能消费主题指数、益民信用增利纯债基金;新的基金产品——益民信用增利纯债基金目前仍在发售期,这已经是超过了该公司过去4年发行的产品总和。

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  近日,在基金二季报中发现了一起乌龙事件——由于可转债未及时卖出或转股,相关品种遭遇强制赎回,基金公司需全额弥补持有人。

  这只“摊上事儿”的基金为益民多利债券基金,其二季报称,“基金持有歌尔转债因工作失误未在赎回日前进行转债卖出或转股,造成该转债被强制赎回。对此,公司以持有人利益最大化为原则全额弥补,未对基金净值造成影响。”

  歌尔转债于2017年5月19日触发有条件赎回,6月30日为停止交易和转股日。而在歌尔转债披露债券前十大持有人名单中,不仅益民多利债券基金,还有另外两只产品也牵扯其中。

  歌尔转债触发强赎条款

  先科普一下,可转债即可转换公司债券,其投资者可在约定期限内,按照事先确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转债同时具备普通股不具备的债性、普通债权不具备的股性。当标的股票下跌时,可转债价格受到债券价值的有力支撑;当标的股票上涨时,可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。在今年二季度权益类资产反弹行情中,部分债券基金就通过优选可转债个券,增加转债等权益类资产获得了较好收益。 ... 网页链接

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