制度

证券基金经营机构董监高任职和执业行为要有新规范了！证监会机构部副主任林晓征11月20日在证监会新闻发布会上表示，为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》依据上位法律法规的授权，结合违法违规行为严重程度，细化对经营机构和人员违法违规行为采取行政监管措施和行政处罚的制度安排，实现监管问责无死角、无盲区。同时，明确可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施的情形。

2020-11-20 20:36:00 制度 人员 监管 管理办法

今日，上交所相关负责人就近期债券市场个别风险事件和服务实体经济回答了记者的提问。上述负责人指出，今年1月至10月非金融企业在上交所发行公司债券2.45万亿元，支持了企业复工复产和实体经济发展。上述负责人指出，今年1月至10月非金融企业在上交所发行公司债券2.45万亿元，支持了企业复工复产和实体经济发展。下一步，上交所将在中国证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。

2020-11-20 21:49:00 发行 实体 企业 债券市场 负责人

证监会提出的“不单纯考察企业盈利性，而是同时注重持续经营能力”，就是专治“保壳游戏”的良方。不仅如此，作为对企业持续经营能力的一种考核，还可以考核企业职工人数指标。如暴风集团，去年底的职工人数降至10人，这样的企业是很难正常运转的，企业的关门倒闭几乎是不可避免的，这样的公司难言持续经营能力

2020-11-20 00:04:00 企业 制度 考核 上市 暴风退

国务院同意建立由市场监管总局牵头的反不正当竞争部际联席会议制度。联席会议不刻制印章，不正式行文，请按照《中华人民共和国反不正当竞争法》相关规定和有关文件精神，认真组织开展工作。市场监管总局要牵头做好联席会议各项工作。各成员单位要按照职责分工，深入研究反不正当竞争工作有关问题，制订相关配套政策措施或提出政策措施建议；积极参加联席会议，认真落实联席会议确定的工作任务和议定事项；加强沟通，密切配合，相互支持，形成合力，充分发挥联席会议作用，共同推进反不正当竞争工作

2020-11-19 18:08:00 会议 工作 监管 竞争 会通股份

摘要：全面推行注册制下，786只小盘股面临退市大考。11月19日，证监会上市公司监管部副主任孙念瑞表示，即将优化退市制度，“僵尸企业”、“空壳企业”将得到及时出清。数据显示，786只小盘股中，2019年归母净利润为负的有206只，其中，*ST众泰(000980.SZ)归母净利润为-111.9亿元，亏损程度居首；2019年归母净利润亏损超过50亿元的有4家企业，除*ST众泰外，还有*ST利源(002501.SZ)、 *ST新光(002147.SZ)、 *ST天夏(000662.SZ)。

2020-11-19 15:56:00 小盘股 小盘 企业 上市 净利润 天夏退 众泰汽车 新光退 利源精制 会通股份

香港虚拟货币交易所拟“持牌经营”引发的蝴蝶效应仍在蔓延。11月3日晚，香港财库局发布一份立法咨询文件，建议在香港建立虚拟资产交易所的发牌制度，以巩固香港打击洗钱和恐怖分子资金筹集制度的法律制度前述业内人士也提供了相关建议：“建议通过建立行业自律组织等方式监管交易所，并借鉴欧美设立”监管沙盒“，可在个别地区试点牌照制度，如，在海南自贸港发放牌照做离岸试点

2020-11-19 07:04:00 交易所 牌照 监管 制度 工商银行 会通股份

　在中央全面深化改革委员会审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》17天后，新一轮退市制度改革的方向终于明朗起来。证监会上市公司监管部副主任孙念瑞介绍，退市的指向性也将更符合注册制要求，亏损与否不是资本市场入口和出口的关注点，退市监管将更关注“僵尸企业”和“空壳企业”能够得到及时出清。“这些都可以作为多元退市的标准，达到一条，就可以退市。”董登新认为，要使退市制度发挥功效，最重要仍是加强信息披露监管，尤其是对财务数据的监督力度，让造假彻底得到遏制。

2020-11-19 21:44:00 上市 制度 监管 指标 会通股份

近日，多只绩优基金“闭门谢客”，纷纷公告实施大额限购或暂停申购举措。多位行业人士分析，绩优基金限购可能涉及政策要求，基金投资限制，保业绩排名，以及为“新基金”发行让路等种种考虑，但部分人士建议，不宜随意限购，基金限购应形成制度化规范，并给予投资者合理预期。“规模限制可以，但不可以随意为之，基金限购应形成制度化的要求，比如实施规模限制的条件应在招募说明书中公示，给投资者合理预期。

2020-11-19 01:50:00 限购 大额 暂停 会通股份

中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞介绍，2019年以来，证监会将完善退市制度作为深化资本市场改革的重要内容，取得了显著成效。2019年，共有18家公司通过多种渠道实现退出中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞介绍，2019年以来，证监会将完善退市制度作为深化资本市场改革的重要内容，取得了显著成效。2019年，共有18家公司通过多种渠道实现退出

2020-11-19 09:51:00 上市 会通股份

11月19日，上海期货交易所理事长姜岩在国际铜期货上市活动致辞表示，推出面向全球投资者的国际铜期货，是我国期货市场制度型开放的又一积极探索，它与上期所的铜期货以“双合约”模式通过“双平台”同时运行，共同服务“双循环”，将更好地统筹国内国际两个市场两种资源；对于增创我国铜行业的国际合作和竞争新优势、更全面高效地满足企业风险管理需求具有积极意义　　11月19日，上海期货交易所理事长姜岩在国际铜期货上市活动致辞表示，推出面向全球投资者的国际铜期货，是我国期货市场制度型开放的又一积极探索，它与上期所的铜期货以“双合约”模式通过“双平台”同时运行，共同服务“双循环”，将更好地统筹国内国际两个市场两种资源；对于增创我国铜行业的国际合作和竞争新优势、更全面高效地满足企业风险管理需求具有积极意义。姜岩表示，上海期货交易所将进一步优化“一主两翼”平台建设布局，进一步提供高质量的产品供给，加快推出现有期货品种的期权产品，以及指数类期货的研发上市；稳步扩大标准仓单可交易品种，持续拓宽服务实体济覆盖面；坚定扩大开放，以高水平的制度供给，加快现有品种的国际化，不断提升市场开放度和投资便利度。

2020-11-19 10:09:00 期货 国际 品种 开放 上市 会通股份

19日，人保集团旗下人保投控原党委书记刘虹贪腐细节被披露。这是接受审查调查期间，刘虹手写的忏悔书。“防范和化解金融风险，是查处金融领域腐败案件的落脚点。”驻中国人保集团纪检监察组有关负责人表示，派驻纪检监察组与地方纪委监委联合查办金融领域腐败案件，要始终注重把教育警示、促进党建和完善制度、堵塞漏洞有机结合起来

2020-11-19 19:07:00 金融 国家 中央 中国人保 建设银行 会通股份

中新社海口11月19日电(王子谦王晓飞)中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞19日在海口表示，2019年以来证监会完善退市制度，近两年共强制退市25家企业。他介绍，证监会将全面启动公司治理专项行动，用1-2年时间，一方面督促公司和“关键少数”对照问题清单，认真自查、积极整改，强化公司治理底线要求；另一方面完善公司治理相关规则体系，倡导公司治理最佳实践，推动上市公司形成长效机制。(完)

2020-11-19 15:48:00 公司治理 治理 企业 上市 ST獐子岛 会通股份

今日早盘，三大黄酒股集体大涨，开盘仅半小时，古越龙山、会稽山、金枫酒业全部涨停，黄酒指数也封在了涨停板。午后，古越龙山、会稽山虽然出现了开板，但最终均以涨停报收。(上海证券报)金枫酒业透露，将继续提升“高端餐饮”和“高端酒行”的铺货率，重塑公司产品形象，增加市场曝光率；着力强化终端管理，全面开展终端网点的摸查和分析，推进终端分级分类，建立并执行终端服务规范制度。

2020-11-19 16:03:00 涨停 百润股份 古越龙山 金枫酒业 会稽山 会通股份

上海自贸试验区陆家嘴管理局局长张宇祥：将陆家嘴金融城建设成为具有更强全球资源配置力的国际一流金融城、全球金融产业链重要支撑、世界级总部功能集聚高地和国际化营商环境最优示范区。张江集团董事长袁涛：张江集团作为张江科学城建设主力军，在浦东改革开放再出发的新征程中要勇于挑最重的担子、啃最硬的骨头，努力成为开路先锋。临港新片区管委会常务副主任朱芝松表示，接下来，临港新片区将主动构建和服务新发展格局，科学谋划“十四五”规划，不断拿出更多突破性、引领性的改革创新制度和实践成果，为国内提供上海经验、临港路径，为国际提供中国智慧、上海模式。

2020-11-19 05:31:00 建设 开放 集团 机器人 外高桥 陆家嘴 会通股份

据深交所微信公众号19日消息，日前深交所设立会计专业咨询委员会，进一步凝聚市场智慧，更好发挥各方合力，共同推动提升资本市场财务信息披露质量，为“以信息披露为核心”的注册制改革保驾护航，保障全面深化资本市场改革和先行示范区综合授权改革重点任务扎实推进。据介绍，经认真履行相关程序，第一届会计专业咨询委员会委员名单正式产生并向社会公布。深交所负责人指出，深交所将携手各位专家，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针，按照“四个敬畏、一个合力”要求，秉承“开明、透明、廉明、严明”工作思路，深刻理解注册制背景下提高上市公司质量的要求，主动作为、扎实履职，合力提升资本市场财务信息披露质量，把好“入口关”，畅通“出口关”，持续巩固创业板注册制改革成果，努力打造体现高质量发展要求的上市公司群体，加快建设优质创新资本中心和世界一流交易所。

2020-11-19 22:43:00 委员会 财务 会通股份

图集编者按：三十载岁月，中国资本市场从无到有，从小到大，破浪前行，如今A股已跻身全球第二大证券市场。近年来，党中央国务院高度重视资本市场发展，擘画改革发展路径。机构投资者的上述特点可以对提高上市公司质量发挥三方面作用。第一，机构投资者能够甄别高质量公司，让金融资源通过市场化方式有效配置到高质量公司，从而为这些公司保持或提升公司质量提供支持

2020-11-19 16:15:00 上市 发展 制度 意见 违规 新华网 会通股份

银保监会11月17日发布的《中国银保监会对政协十三届全国委员会第三次会议第0668号(财税金融类084号)提案的答复》表示，争取尽快出台养老信托有关税收优惠政策。关于推动修改信托法，完善信托相关制度建设的建议，银保监会答复，下一步将会同相关部门推动修改《中华人民共和国信托法》，进一步完善信托财产转移、信托登记、信托税收等方面的相关规定，为养老信托的发展提供制度保障。关于放宽养老信托现行政策约束的建议，银保监会表示，在支持养老体系建设方面，应当充分发挥信托“风险隔离”的制度优势和信托公司的专业投资优势。

2020-11-18 06:37:00 信托 养老 政策 税收 制度 宸展光电

深交所公告，“洽洽转债”盘中成交价较前收盘价首次上涨达到或超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》和《关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知》等有关规定，本所自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于10时00分00秒复牌。深交所公告，“洽洽转债”盘中成交价较前收盘价首次上涨达到或超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》和《关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知》等有关规定，本所自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于10时00分00秒复牌。

2020-11-18 09:14:00 停牌 转债 收盘价 收盘 交易所 宸展光电

为落实以信息披露为中心的监管理念，进一步完善差异化、分行业信息披露制度，提高信息披露的针对性和有效性，满足投资者的多元化信息需求，全国股转公司日前发布了广告行业、建筑行业及卫生行业信息披露指引全国股转公司称，下一步，将持续完善纵向分层次、横向分行业的信息披露制度体系，扩大行业信息披露指引的覆盖面，提高信息披露的针对性，为投资者提供多角度的“立体透视镜”，并在行业监管中充分发挥科技监管的作用，重点分析与公司行业经营特点相关的财务数据和风险指标变化情况，提升挂牌准入和持续监管信息披露的质量和效率。

2020-11-18 04:38:00 指引 监管 风险 宸展光电

“一级市场二级化趋势让一级市场投资面临更大的压力了。”深创投副总裁蒋玉才近日在一场公开活动上如此感慨。解枫表示，预计明年二级市场会面临比较大的解禁压力，估值会有所调整，一级市场也可能会随之调整。欧光耀认为，随着制度红利慢慢减弱甚至消失，投资红利就要靠企业内生增长的红利了。

2020-11-18 03:17:00 企业 投资人 上市 项目 溢价 价格 宸展光电