制度

11月20日，上交所相关负责人就近期债券市场个别风险事件和服务实体经济回答了记者提问。上交所相关负责人表示，将进一步加强公司债券风险管理和推进违约处置工作。上述负责人表示，下一步，上交所将落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。

2020-11-21 05:05:00 制度 风险 风险管理 违约 债券市场 负责人

在昨日举行的证监会例行新闻发布会上，新闻发言人高莉表示，为适应期货市场发展，贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，证监会对《期货市场客户开户管理规定》(下称《征求意见稿》)进行修订，并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》(下称《决定》)，将其中部分规定纳入《征求意见稿》。相关征求意见反馈截止时间为2020年12月20日。《征求意见稿》将第十三条中的“营业部”修改为“营业部、分公司等分支机构”，并将“保存开户资料”的要求修改为“确保可以查询”，在保证满足监管要求的基础上，减轻期货公司运营成本。

2020-11-21 03:46:00 期货 账户 期货市场 开户 意见 规定

11月19日，中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞在“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，“2019年以来，证监会将完善退市制度作为深化资本市场改革的重要内容，取得了显著成效就投资者应如何警惕个股的退市风险，董忠云建议，投资者应进一步增强风险防范意识，坚持价值投资理念，选择具有良好基本面支撑的个股作为投资标的，避免去博弈绩差股甚至ST股。此外，投资者也可更多通过基金、资管产品等形式来投资A股市场，通过分散投资降低个股“踩雷”风险。

2020-11-21 02:40:00 上市 个股 监管

科创板和创业板(以下简称“两板”)实施注册制改革以来，正成为各路资金“淘金”的重要阵地，不少短线资金“阻击”二级市场的玩法悄然生变。赵华指出，无论是科创板的推出还是创业板改革，目前中国资本市场注册制改革棋至中局，为了保证注册制改革顺利推进，监管层大概率会不断优化制度，以推动资本市场改革稳步推进。

2020-11-21 02:55:00 创业 个股 单日 游资 涨停 台基股份 东方财富 福石控股 晨曦航空 英搏尔

上世纪七十年代，美国401(K)计划启动，美国养老金入市，成为未来美股“牛途”的重要节点。如今，中国养老金投资稳步推进，让市场感受到相似的兴奋。平安证券分析师魏伟认为，养老金投资管理机构对价值投资的追求，会削弱“羊群效应”，降低市场波幅；对市场信息利用程度高，可提升市场有效性；养老金作为长期资金，核心资产的持有期限长，交易频率相对较低，可降低市场大幅波动的概率；养老金投资管理的发展，会倒逼制度体系和市场环境优化，促进金融创新，例如推进FOF发展等。

2020-11-21 05:05:00 养老 养老金 发展 保险 养老保险 金 融 街 兴业银行

11月20日，中国证监会就《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿)公开征求意见。据证监会新闻发言人高莉介绍，为适应期货市场发展，并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，证监会对《期货市场客户开户管理规定》进行了修订，并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》(以下简称《决定》)，将其中部分规定纳入征求意见稿。在业内人士看来，本次修订有助于期货公司减轻其运营成本，加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率。

2020-11-21 02:40:00 期货 期货市场 账户 开户 客户 期货公司

证监会昨日就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。《管理办法》主要内容方面，一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件，将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案，将人员聘任的自主权还给经营机构，统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件，并优化部分任职要求，不再将参加水平测试作为必备条件，允许具备一定工作经历和监管经验的人员豁免测试；从工作经历、管理经验等方面细化经营管理能力要求，为引进金融科技等领域专业人才，适度放宽工作经历限制；取消学历要求及推荐人制度，强化诚信合规要求，完善负面清单管理，统一证券公司与基金公司从业人员的基本条件，并将证券基金行业其他相关机构的专业人员纳入监管

2020-11-21 02:55:00 人员 证券公司

茅台放量了！这是最近市场对茅台直销渠道的一致反映。而到底放量情况如何，11月20日下午，贵州茅台透露了具体情况，四季度直销渠道计划销售4160吨飞天茅台酒，该量也直接占到了贵州茅台之前公布的2020年全年计划量的12%，该量也可能直接超过前三季度茅台直销总量“直销渠道商还存在售卖制度不科学、监督管控不到位、应急预案不健全、聚合效应展示不充分等情况，影响了服务消费者的‘最后一公里’和消费者的购买体验。”茅台集团副总经理高山还对茅台直销渠道存在的问题，要求要结合不同渠道商的特点，做到精准投放，渠道商要做到精准销售，形成联动效应，真正让更多消费者有机会买得到、喝得到茅台酒。

2020-11-21 00:15:00 直销 渠道 销售 四季 ST易购 贵州茅台 王府井 东方证券 招商证券

中证协有关负责人日前接受记者采访时表示，近一年来，中证协发挥组织、协调、自律、传导作用，借鉴国内外先进经验，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，促进提升证券行业的“软实力”和核心竞争力。一年来，证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、强化人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。中证协有关负责人日前接受记者采访时表示，近一年来，中证协发挥组织、协调、自律、传导作用，借鉴国内外先进经验，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，促进提升证券行业的“软实力”和核心竞争力。一年来，证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、强化人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。

2020-11-20 06:11:00 竞争力 核心

以注册制和退市制度改革为抓手，我国资本市场基础制度建设在不断加强。11月19日，在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上，证监会上市公司监管部副主任孙念瑞重点提及了退市制度改革，他表示，证监会下一步将优化退市标准，总体思路是不再简单考察企业盈利性，而是同时注重持续经营能力，退市的指向性更符合注册制要求。资深投融资专家许小恒对北京商报记者表示，近年来退市已经逐渐常态化，伴随着深化退市制度改革的不断推进，常态化退出机制将进一步发挥优胜劣汰作用，也将进一步提高上市公司质量。

2020-11-20 00:24:00 制度 上市 监管 企业 指标 凯迪退 暴风退

11月20日，中国证监会举行的例行新闻发布会上，证监会机构部副主任林晓征表示，《证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法(征求意见稿)》具体的思路有三方面，一是构建统一完备的监管制度，补齐制度短板，实现监管全覆盖；二是放松管制，减少不必要的干预，将资格审批调整为事后备案，构建行政监管、自律管理等框...　　11月20日，中国证监会举行的例行新闻发布会上，证监会机构部副主任林晓征表示，《证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法(征求意见稿)》具体的思路有三方面，一是构建统一完备的监管制度，补齐制度短板，实现监管全覆盖；二是放松管制，减少不必要的干预，将资格审批调整为事后备案，构建行政监管、自律管理等框架方面实现董监高各司其职；三是落实对违法违规行为零容忍，加大对违法违规行政监管的力度，实现监管问责无死角无盲区。

2020-11-20 16:53:00 监管 制度 管理办法

2019年11月的证券基金行业文化建设动员大会召开至今已有一年。中国证券业协会(下称“中证协”)有关负责人日前接受上海证券报记者采访时表示，近一年来，中证协发挥组织、协调、自律、传导作用，借鉴国内外先进经验，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，促进提升证券行业的“软实力”和核心竞争力。引导证券公司履行社会责任，积极投身脱贫攻坚和社会减贫工作，主动服务国家发展战略。

2020-11-20 05:44:00 文化 建设 证券公司 人员

下一步，上交所将在中国证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。下一步，上交所将在中国证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。

2020-11-20 21:33:00 债券市场 风险 发行 实体 违约 风险管理

圆通快递40万条客户个人信息泄露事件还在发酵。有媒体近日调查发现，网上贩卖用户信息的“黑产”链条可能还涉及多家快递公司。归根结底，靠的是技术升级，更靠制度发力。确保用户信息安全，必须少一些“甩锅”思维，多一些主动尽责意识。一定程度上说，保护好用户信息，赢得用户信赖，企业才有未来。

2020-11-20 17:34:00 保护 个人 企业 违法

健全上市公司退市机制，监管层再发声！11月19日，中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞在“2020上市公司高质量发展论坛”上表示，下一步将优化退市标准，把单一连续亏损退市指标改为组合类财务退市指标此外，在凝聚退市改革合力方面，证监会已开始加强退市通报制度，通过加强与地方政府等有关方面的信息共享和监管合作，以有效防范和约束在上市公司退市过程中可能遇到的各种阻力。

2020-11-20 06:38:00 上市 监管 机制 标准

今日，上交所相关负责人就近期债券市场个别风险事件和服务实体经济回答了记者的提问。问：近期，债券市场发生的个别债券违约事件引起市场广泛关注。下一步，上交所将在中国证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。

2020-11-20 21:36:00 债券市场 风险 违约 实体 发行

为适应期货市场发展，并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，11月20日证监会对《期货市场客户开户管理规定》(以下简称《开户管理规定》)进行了修订，并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》(以下简称《决定》)，将其中部分规定纳入征求意见稿。对于期货公司而言，新规也在着力减轻其运营成本，将期货公司分支机构保存开户资料的要求，调整为确保可以查询开户资料即可。“在保证满足监管要求的基础上，减轻期货公司运营成本”，证监会相关负责人表示。

2020-11-20 21:00:00 期货 开户 期货市场 账户 期货公司 规定

新《证券法》下，证券基金经营机构董监高及从业人员任职和执业行为再立新规。11月20日，证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)，并向社会公开征求意见。未来《管理办法》正式实施后，证券基金经营机构还需要及时报送有关人员的内部惩戒、诚信记录等信息，允许查询拟受聘人的任职管理和执业管理信息。据悉，行业协会也将优化诚信查询平台，完善诚信信息公示制度，强化外部声誉和诚信机制约束。

2020-11-20 21:00:00 人员 管理办法 证券法

昨日三大股指缩量收涨，盘中最大亮点——航天军工板块强势领涨，让不少机构直呼见到了“见底企稳”的迹象，“市场做多力量”开始启动。消息面上，中国证监会上市公司监管部副主任在公开论坛上的讲话内容包含了注册制推进、退市制度等含金量极高的信息，给市场带来无限遐想。事实上，今年3月新《证券法》实施后，违法责任大幅提高，罚金上限从最高60万提高到2000万；《刑法》修订也将对欺诈发行、违规披露信息罪提高刑罚，并强化控股股东、实际控制人等“关键少数”的责任。

2020-11-20 02:34:00 上市 强势 指标 中信建投

近期，债券违约事件引起市场广泛关注。对此，11月20日，上海证券交易所(下称“上交所”)相关负责人表示，后续上交所将通过加强自律监管、加强风险监测排查、形成监管合力等举措，进一步加强公司债券风险管理和推进违约处置工作关于下一步，上交所称，该所将落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。

2020-11-20 22:40:00 违约 风险 债券市场 发行 海通证券 兴业银行 光大银行 中国银行