谈起过去2021年的市场，不少投资者的印象是“难”，在这“猴市”行情中，行情轮动加速令市场整体赚钱效应削减。公募领域中，剔除货币基金后，市场整体年均收益水平不及5%。夏凡建议，投资者可从三方面考虑，配置合适的私募基金。一是树立资产配置的理念，对自身的财富规划有较合理的目标；二是筛选专业的正规知名财富管理平台；三是与平台的投资顾问沟通产品过程中，注意从人格认知、长期业绩、业绩归因等方面评判基金，理解基金的风险收益特征，评估与自己的风偏和目标是否匹配，做到长期持有不投机。
2022-01-09 16:19:00 投资顾问 清盘 产品 投资 私募基金 规模 市场 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华 长城信息
《关于规范基金投资建议活动的通知》界定了投顾业务范畴，并提出相关业务整改安排和时间要求。其中“四不得”成为核心要求，即不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议；不得提供基金组合中具体基金构成比例建议；不得展示基金组合的业绩；不得提供调仓建议。中国人民大学商学院财务金融系教授孟庆斌表示，基金投顾试点逐步落地的过程中，无论是覆盖用户数，还是规模和复购率，试点机构均获得了不错的成绩。但从全行业角度来看，仅靠已获投顾试点资格的机构尚不能完全满足市场需求，期待能够有更多的机构，特别是具备一定行业美誉度、长期服务用户的互联网基金销售机构尽快被纳入投顾试点之内，同时建立严格且明确的试点退出机制，最终为投顾客户提供更好的投资陪伴服务体验。
2021-11-08 06:14:00 投资 机构 组合 业务 基金投资 客户 试点 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份
日前浙江证监局公布一则行政处罚决定书显示，时任中银国际证券台州市府大道证券营业部(下称“中银国际证券台州营业部”)投资顾问助理黄伟燕曾私下接受客户委托买卖证券，最终累计亏损超过20万元，其也因相关行为被浙江证监局予以警告并罚款11万元。中国证券业协会此前发布的《证券从业人员职业道德准则》也明确，从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为；此外应牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。
5月21日，海通资管发布公告，公司副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。此前，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书在海通证券2020年度网上业绩说明会上，有投资者就公司多次收到监管罚单提问。公司董事长周杰回应称，监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司及管理层也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理，进行全面且深入地整改
近日金融圈最大的消息莫过于华泰保兴基金的两只债券型基金同时发行失败，让4月份新基金发行失败的数量增加到6只，而今年以来累计发行失败的新基金也就11只，4月份占比过半。作为基金代销机构的券商，这自然不算是一个好消息，但是却并不能抹去券商去年代销金融产品业务获利丰厚带来的狂喜。面对日益增长的代销市场，任伟一总结称，相对专业的投资者还是更倾向于在券商端购买金融产品，而且从券商渠道购买金融产品的投资者往往风险承受能力较强，具备一定对市场的判断力，也有更多的长期投资者。值得一提的是，任伟一认为，目前，通过投资顾问对市场进行分析，券商端整体销售正在从单纯基金销售向资产配置进行转型。
2021-05-09 15:42:00 券商 收入 金融产品 金融 增幅 业务 国元证券 广发证券 长江证券 东瑞股份 炬申股份
近日金融圈最大的消息莫过于华泰保兴基金的两只债券型基金同时发行失败，让4月份新基金发行失败的数量增加到6只，而今年以来累计发行失败的新基金也就11只，4月份占比过半。作为基金代销机构的券商，这自然不算是一个好消息，但是却并不能抹去券商去年代销金融产品业务获利丰厚带来的狂喜。面对日益增长的代销市场，任伟一总结称，相对专业的投资者还是更倾向于在券商端购买金融产品，而且从券商渠道购买金融产品的投资者往往风险承受能力较强，具备一定对市场的判断力，也有更多的长期投资者。值得一提的是，任伟一认为，目前，通过投资顾问对市场进行分析，券商端整体销售正在从单纯基金销售向资产配置进行转型。
2021-05-08 08:18:00 券商 收入 金融产品 金融 增幅 业务 国元证券 广发证券 长江证券 东瑞股份 炬申股份
截至4月30日，沪深两市四川140家上市公司披露了2021年一季报，实现净利润257.86亿元，较2020年同期173.61亿元，增长48.53%。上游新闻·重庆商报记者统计获悉，净利润总额第一为五粮液93.24亿元，净利润增速第一为巨星农牧6973.25%，每股收益第一也为五粮液，达2.40元。华龙证券投资顾问牛阳指出，主要是去年一季度受疫情影响 ，亏损企业数量大增，今年一季度疫情影响逐步消除，社会经济常态化，因此亏损企业大减，在五粮液、泸州老窖等利润大户带动下。四川上市公司净利润总额也强势增长。
智齿科技获2亿元C+轮融资，高瓴创投领投、云启资本参投4月28日，智齿科技今日宣布完成2亿元C+轮融资，高瓴创投领投、云启资本参与投资，指数资本担任本轮融资独家财务顾问。据了解，自2014年创立以来，智齿科技保持年均80%以上的业绩增长，此前已先后获得真格基金、IDG、云启资本、用友、拓尔思、界石资本等知名机构的投资。经纬中国合伙人喻志云博士表示：免疫疾病是全球最大的生物医药细分赛道之一，中国正处在免疫疾病大分子药物爆发式增长的拐点，大量未被满足的临床需求亟需本土创新药企业填补。我们看好荃信生物在免疫赛道前瞻性的全面布局，其从产品管线上覆盖了免疫赛道各类核心靶点，并且研发进度皆处于国内第一梯队，结合自主的生产能力和合作伙伴强大的商业化能力，未来有机会成为免疫赛道的头部公司。
宣称低风险、高回报的投资顾问业务，实则暗潮汹涌。证监会对非法荐股等再出重拳，又有一家老牌投顾机构领罚。证监会表示，《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”，且“提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议”，并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。下一步，证监会将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。
2021-04-27 19:45:00 投资顾问 客户 服务 业务 暂停 行为 楚天龙 真爱美家 中农联合 华亚智能 震裕科技
非法跟踪客户股票信息，利用亲属账户违法获利超300万证监会公布的行政处罚决定书显示，该证券从业人员名为黄建雄，2009年6月到国金证券股份有限公司(以下简称国金证券)成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。自去年以来，证监会也曾多次公开表示将贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实提高资本市场违法违规成本，强化执法震慑，切实维护资本市场秩序。