百亿市值光伏企业旗下光伏发电项目未批先建、社保基金持股的新洋丰登风险榜……2021年5月第1周(因五一假期及数据披露量较少，4月26日-5月9日数据计为5月第一周，下同)，哪些上市公司的环境保护与信披责任亮起了红灯相关法律法规规定，公民、法人和其他组织依法享有获取环境信息、参与和监督环境保护的权利。
2021-05-16 07:46:00 规定 项目 上市 企业 建设 风险 数据 丽珠集团 河钢股份 新洋丰 东瑞股份 炬申股份
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A股绿色周报：36家上市公司登风险榜 百亿市值光伏企业旗下项目未批先建
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中证协等联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引》
据中证协发布15日消息，为了规范证券基金期货经营机构的投资者投诉处理工作，提高投资者服务水平，切实维护投资者合法权益，根据证券法、证券投资基金法和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，在中国证监会投资者保护局的指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》，自发布之日起实施。后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。
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精选层再融资新规出炉 明确定价规则限售安排
证监会5月14日起就《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司股票发行特别规定(试行)》(下称《规定》)向社会公开征求意见。《规定》旨在完善新三板市场基础制度建设，规范精选层公司再融资行为，支持精选层公司发展壮大，保护投资者合法权益。市场专家认为，《规定》中“向特定对象发行不强制保荐承销”，以及“挂牌期间存在部分规范性瑕疵的，可以在相关情形解除或消除影响后发行融资”等规定充分考虑了中小企业成长特色和发展规律，将助力精选层挂牌公司发展，更好发挥新三板融资功能，提升精选层市场活力。下一步，全国股转公司将同步推进精选层再融资配套自律监管规则的制定工作，确保精选层公司持续融资规则体系顺利落地。
2021-05-15 05:24:00 发行 精选 规定 对象 规则 配售 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙
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精选层再融资新规：定向发行最低八折 战投分批解除限售
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证监会起草新三板《监管指引》 规范精选层公司再融资行为
为贯彻落实党中央国务院关于深化新三板改革的决策部署，完善市场基础制度建设，规范精选层公司再融资行为，支持精选层公司发展壮大，保护投资者合法权益，证监会起草了《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司股票发行特别规定(试行)》(以下简称《监管指引》)，于5月14日向社会公开征求意见。常春林认为，新三板市场定位于服务中小企业与民营经济，其本身资金实力不强，对资金利用效率要求更高。因此，建议未来再融资制度在落地方面，要尽可能缩短企业再融资时间，简化再融资流程，提高审核效率，保证资金及时到位。
2021-05-15 00:34:00 精选 企业 制度 监管 指引 发行 中小企业 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙
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中证协、中期协、中基协联合发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》
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新三板创新层初筛名单公布 275家公司入围
近期，全国股转公司按计划开展了2021年市场分层定期调整工作，经主办券商核查、挂牌公司申请、全国股转公司初筛等程序，2021年5月14日，全国股转公司发布了拟调入创新层的挂牌公司(简称拟进层公司)初筛名单，共计275家公司拟调入创新层，预计调层完成后，创新层规模将进一步扩大。记者了解到，初筛名单确定后，全国股转公司将根据异议情况，对初筛名单进行调整，并在履行规定程序后做出正式调层决定。下一步，全国股转公司将持续深化各层级的差异化制度安排，同时不断优化层级调整工作机制，提升工作精细化、智能化水平，更好发挥市场分层制度对于服务中小企业多元化融资需求的积极作用。
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两大牛散因操纵市场被重罚 还涉及这个超级妖股！
公开资料显示，从昨日至今日，先后有江丽芬、景华两大“牛散”，因操纵或涉嫌操纵市场而遭重罚，涉及姚记科技、仁东控股等多只昔日“妖股”。结合此前案例，监管层对于市场操纵行为的“零容忍”态度十分明确。新证券法第一百九十二条规定：违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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上海市钢铁企业将继续积极做好市场稳价工作
近期，钢材价格持续上涨。为维护钢材市场价格秩序，保护企业正常生产经营活动，防范价格违法风险，促进钢铁行业可持续健康发展，按照市场监管总局和国家发展改革委的约谈要求，5月14日，上海市市场监管局、上海市发展改革委、上海市经济信息化委联合约谈了本市钢铁企业。相关部门提示广大钢材生产、经营企业要严格遵守《中华人民共和国价格法》《价格违法行为行政处罚规定》等法律法规，规范价格行为，不得捏造、散布涨价信息，扰乱市场价格秩序；不得相互串通，操纵钢材市场价格； 不得在生产成本未发生明显变化的情况下，大幅提高钢材销售价格，推动钢材价格过快、过高上涨，损害其他经营者和消费者合法权益。市场监管部门一旦发现价格违法行为，将依法予以查处，并公开曝光。
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江丽芬操纵姚记扑克等8只股票 被罚没逾2221万元
广东证监局网站5月13日披露的一则行政处罚决定书显示，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，广东证监局对江丽芬操纵证券市场行为进行了立案调查、审理，广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得7,092,025.42元，并处以15,118,623.62元的罚款。广东证监局决定，对江丽芬操纵“姚记扑克”的行为，没收江丽芬违法所得775,149.39元，并处以1,550,298.78元的罚款；对江丽芬操纵“蓉胜超微”的行为，没收江丽芬违法所得4,960,416.73元，并处以9,920,833.46元的罚款；对江丽芬操纵“彩虹股份”的行为，没收江丽芬违法所得1,073,745.69元，并处以2,147,491.38元的罚款；对江丽芬操纵“美尔雅”的行为，没收江丽芬违法所得205,346.13元，并处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“新劲刚”的行为，没收江丽芬违法所得77,367.48元，并处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“宝钢包装”的行为，处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“康跃科技”的行为，处以30万元的罚款；对江丽芬操纵“弘高创意”的行为，处以3
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安信证券一营业部负责人因违规介绍他人开展委托理财被出具警示函
中华网财经讯，5月11日，广东证监局对安信证券一营业部负责人周汩民出具警示函措施。经查，周汩民在担任安信证券股份有限公司广州南沙进港大道证券营业部负责人期间，未落实证监会关于账户实名制的监管要求，违规介绍他人开展委托理财，未向投资者充分揭示风险，作出相关承诺。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》)第十条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，广东证监局决定对周汩民采取出具警示函的监督管理措施。