证券业

外资加速进入证券业 中小劵商生存维艰目前A股上市券商中已有12家进行了海外业务布局，2019年共计实现海外收入240亿元，排名前五的分别为海通证券、中信证券、国泰君安、华泰证券以及中国银河。

2020-09-08 02:56:00 外资 证券业 中小 行业 东方证券 方正证券 国泰君安 海通证券 华泰证券

9月7日红塔证券自营账户被证券业协会列入IPO配售对象限制名单，打新限制半年，明年3月7日才能“解封”。根据公告，红塔证券原计划申购赛科希德650万股，最终出现弃购。第四十六条要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。

2020-09-08 00:14:00 科创板 券商 账户 IPO 配售 打新 半年 八亿时空 博汇科技 复旦张江 光云科技 红塔证券

《证券日报》记者对证券业从业人员最新统计数据梳理后发现，下半年以来，已有5055人加盟证券业。其中，券商人员流入比例最大的业务线就是证券投资咨询业务，从业分析师人数增幅达6.09%。今年以来，券商对研究所或研究业务的布局和调整动作也相当频繁。其中，浙商证券研究所上半年加快专业研究队伍建设，引进专业研究人员54人，当前研究所已有过百位员工，24个研究小组共有近30名首席研究员

2020-09-07 03:16:00 外资 券商 证券业 分析师 今年以来 资本市场 下半年 财通证券 长江证券 东方证券 方正证券 光大证券

9月4日，在第三届中小投资者服务论坛上，中国证券业协会秘书长张冀华表示，证券行业要切实担负起落实投资者适当性管理工作的主体责任。要把投资者适当性管理作为保护投资者的第一道防线，健全公司层面各业务链的适当性细则及操作流程，精准实现对客户与产品的分类分级，动态关注客户与产品风险，健全以适当性为中心的风控模式，不断提高投资者适当性管理水平。“中国证券业协会将在中国证监会的领导下，站在新的起点，落实好新证券法赋予协会的职责，进一步引导和督促证券业会员单位不断提升投资者服务水平、持续加强投资者教育、努力夯实投资者保

2020-09-07 06:13:00 投资者 责任 工作 产品 中小 保护

“更高水平的金融开放促进提升我国证券业发展质量。”在9月5日召开的2020全球财富管理论坛上，中国证券业协会执行副会长安青松表示，全面取消证券公司外资股比例限制，是我国证券行业双向开放新的起点二是建议出台关于鼓励外资券商发挥优势，服务实体经济和客户需求的指导意见，并探索跨境服务涉及的公司业务资格和从业人员资格监管安排。

2020-09-06 04:53:00 外资 券商 证券业 发展 长安 新产业

券商中国记者梳理发现，年内上市券商债券发行累计已经达到9134.5亿元，同比大增86.18%。此外，年内券商还发行了合计270亿元的永续次级债。川财证券非银分析师陈雳也指出，证券业的竞争越来越激烈，头部券商的优势地位也越来越突出，在头部券商做大做强的同时，中小券商要做的就是要结合自身的优势，朝着特色化精品券商的目标努力。

2020-09-06 16:43:00 券商 定增 金额 市场 机会 东方证券 东吴证券 光大证券 国海证券 国泰君安

中国证券业协会执行副会长安青松5日在“2020全球财富管理论坛——后疫情时代的财富管理”上表示，截至2020年8月底，我国外资参、控股证券公司17家，其中，新批准外资控股证券公司9家。建议进一步完善外资证券公司“准入允生”环境，出台关于鼓励外资券商发挥优势，服务实体经济和客户需求的指导意见。最后，支持外资券商融入国内循环发展。一是建议进一步完善外资证券公司“准入允生”环境，明确境外股东的管理半径，明确向境外控股股东信息披露边界，适当降低业务准入限制；在业务资格方面，充分考虑外资券商境外股东的优势，做出适度

2020-09-05 16:05:00 外资 实体经济 证券公司 环境 财富管理 控股 新产业

中国证券业协会执行副会长安青松5日在2020全球财富管理论坛上表示，今年以来，中国资本市场对外开放的步伐不仅没有因疫情而放缓，反而进一步加快。安青松介绍，今年3月正式实施的新证券法，确立推行注册制作为资本市场的核心基础制度，是一场以放松管制为特征的、具有里程碑意义的金融开放。注册制改革为标志的金融开放，将推动投资银行向市场化纵深发展，为证券业高质量发展开拓新空间，体现在五个方面：投资银行业务将回归本源；财富管理业务将成熟定型；投资者结构将持续优化；资本市场创新将突出导向；资本市场体系将配套健全。

2020-09-05 16:48:00 外资 控股 证券公司 全球 财富管理 今年以来

债券投资者起诉五洋建设集团股份有限公司(下称五洋公司)、陈志樟、德邦证券股份有限公司(下称德邦证券)等6名被告证券虚假陈述案4日在杭州市中级人民法院开庭审理。记者从杭州中院获悉，该案系全国首例证券纠纷代表人诉讼案，全国首例公募债券欺诈发行民事赔偿案。据悉，杭州中院已委托中国证券投资者保护基金有限责任公司和浙江证券业协会对本次代表人诉讼案件开展调解工作。若调解不成，该案将择期宣判。

2020-09-04 22:01:00 发行 优先

最后，贾文勤代表北京证监局发表讲话，她首先对协会换届大会顺利召开表示热烈祝贺。她指出，北京证券业协会成立以来，为辖区证券基金行业的健康发展做出贡献。

2020-08-31 00:00:00 董事长 证券业 中信 中信建投

贾文勤指出，作为行业主管部门，北京证监局高度重视，着力推动加强协会建设、增强协会功能，突出党建指导的方向引领，全面加强协会思想、组织、作风、反腐倡廉、制度和业务建设，着力推动管理体制的科学设置和规范运作。

2020-08-31 00:00:00 证券业 北京 协会 中信建投

川财证券非银分析师陈雳认为，近年来，证券业的竞争越来越激烈，头部券商的优势地位也越来越突出。

2020-08-29 00:00:00 券商 年度 上升 长江证券 第一创业 光大证券 国金证券 国泰君安

未来，方正证券将力争成为各项业务稳健发展，经营高效，特色鲜明，具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类券商。

2020-08-27 00:00:00 证券业 方正证券

展望未来，中证协认为，证券行业应多措并举全面提升行业服务实体经济的能力，重点做好以下四方面工作：加快资本市场基础制度建设，以制度创新提升证券行业核心竞争力；稳步推进资本市场深化改革，促进证券业高质量创新发展；增强忧患意识，提高防控能力，防范化解重大风险；持续弘扬“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，增强证券公司责任能力建设。

2020-08-27 00:00:00

在洪锦屏看来，高质量投行才能更好地服务直接融资体系，因此资本市场深化改革或将加速头部券商航母化和精品券商差异化的进程，在未来市场环境和行业格局发生巨变之下，头部券商有望以强大的综合实力提高各项业务市占率，而精品券商则可能通过深耕某一业务而稳固自身的“护城河”。

2020-08-26 00:00:00 国泰君安 国信证券 中泰证券 中信建投 中信证券

总结起来，上述骗局不难识破，证券业协会在其官网上公开所有证券从业人员的信息，投资者可以去查询。我国的证券监管严格，不具备“证券投资咨询资格”的推荐股票一律都涉嫌违规、甚至违法，投资者要擦亮眼睛。

2020-08-26 00:00:00 郴电国际 松霖科技

在吸收借鉴海外市场发展经验的基础上，立足中国国情市情，把握住中国改革开放与财富创造的独特机遇，相信中国证券业必将走出一条有特色的路。

2020-08-25 00:00:00

报告指出，应当加强数据安全技术应用，构建数据安全保障体系。鼓励证券公司与信息技术系统服务机构加强数据加密、数据完整性认证、数据标签、数据脱敏与安全审计等数据安全核心技术的研发和运用。

2020-08-22 00:00:00 光大证券 国泰君安 华泰证券 招商银行 中信证券

近期，中国证券业协会对证券行业数字化转型情况进行了调研，并形成《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》。

2020-08-21 00:00:00

在广度方面，类似区块链等已在境外证券发行、交易、结算清算、登记托管领域有所实践的前沿技术在我国证券业得以应用的场景十分有限。

2020-08-21 00:00:00