证监会近日就深圳堂堂会计师事务所承接多家*ST公司年报审计业务答记者问,表示已根据检查情况,对*ST新亿及深圳堂堂涉嫌违法违规行为立案调查。证监会信息显示,证监会关注到深圳堂堂在2020年承接了*ST新亿2019年年报审计业务后,又陆续承接*ST金洲、*ST斯太等上市公司2020年年报审计业务。各证监局根据检查情况对105家次审计机构及225人次注册会计师、22家次评估机构及47人次资产评估师,分别采取了出具警示函、监管谈话等行政监管措施并记入诚信档案。
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证监会对深圳堂堂会计师事务所等涉嫌违法违规立案调查
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立案调查!这家会计所曾承接多个*ST公司年审 涉嫌违法违规行为 监管强化证券审计市场
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深圳堂堂会计师事务所被立案调查,曾承接多个*ST公司年审 监管强化证券审计市场
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证监会立案调查深圳堂堂 “专注”A股ST公司审计年收增10倍
2月19日,证监会新闻发言人披露了证监会对深圳堂堂会计师事务所(以下简称“深圳堂堂”)进行立案调查的事实,原因为深圳堂堂涉嫌违法违规。证监会新闻发言人强调了与深圳堂堂相关的事项包括两方面:其一,深圳堂堂2020年以来承接了多家*ST上市公司的年报审计工作,前有*ST新亿,后有*ST金洲、*ST斯太等;其二,深圳堂堂执行的*ST新亿2019年年报审计业务,执业过程中存在诸多问题。刘志耕表示,后续,对于不遵守规则的责任主体,监管不会袖手旁观,定会从严监管,严格把控,一旦查实问题,定会按照“零容忍”的工作方针实施惩戒。
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20家抽查企业6家撤回 严查“入口关”将常态化
2月18日晚间,3家创业板IPO排队企业同时终止审查,分别是国人科技、格林生物和凤凰画材。2月19日,再有两家公司终止IPO,分别是捷通铁路和云知声。广发证券统计科创板终止IPO的75家企业情况发现,终止项目大部分拟募资规模小:75家终止项目平均拟募资额9.25亿元,明显低于未终止项目12.25亿元的均值水平;终止项目的行业科创属性不强:节能环保、相关服务业等科技成色相对不足的行业均有分布;盈利性欠佳,12家终止上市企业为负盈利,占比16%。此外,未能准确披露业务模式/核心技术及其先进性、募集资金用途不明确、自身定位业务实质不明确、存在关联交易等都会成为IPO项目终止原因。
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承诺收益、对倒交易、擅自变更合同、违规募集!8家私募机构集体领罚单
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快递龙头1月业务大增 行业“春节不打烊” 一季度业绩可期
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证监会通报2020年审计与评估机构检查处理情况 这一承接多家*ST公司业务的会计师事务所被立案调查
2月19日,证监会通报2020年审计与评估机构检查处理情况,指出检查发现审计行业在审计执业、评估行业在评估执业等方面均存在重大问题。拟对8家次审计机构及28人次注册会计师、6家次评估机构及27人次资产评估师、6名违法买卖股票的执业人员采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案,同时对部分涉嫌违法违规的问题线索移交稽查处理。证监会指出,证券服务业务特别是上市公司审计业务具有专业性强、执业风险大、违法成本高等特点,需要具备较高专业能力和风险防范能力的会计师事务所才能胜任。会计师事务所进入资本市场执业前,要全面、深入了解资本市场法律、监管、市场主体等各方面情况,充分评估自身专业胜任能力和风险防范能力,审慎承接证券服务业务。
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叶海生:允许境内个人在年度5万美元便利化额度内投资境外证券
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外汇局官员:研究有序放宽个人资本项下业务限制