违法

本报综合消息证监会制定、发布新规，对系统离职人员不当入股行为实施“靶向管理”，“刀刃向内”防范违法违规造富。证监会发行部相关负责人在昨日召开的例行新闻发布会上表示，证监会今日正式发布系统离职人员入股行为监管指引，并自6月1日起正式实施。证监会发行部相关负责人在昨日召开的例行新闻发布会上表示，证监会今日正式发布系统离职人员入股行为监管指引，并自6月1日起正式实施。

2021-05-29 06:07:00 违法 离职 人员 系统 行为 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

针对“十四五”期间中国资本市场的重要举措部署，中国证监会副主席李超29日在参加国际金融论坛2021年春季会议时强调了“建制度，不干预，零容忍”九字方针。“零容忍”方面，将持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为。同时，将常态化开展投保机构代表人诉讼工作，更好地保护投资者特别是中小投资者合法权益，进一步营造良性发展的市场生态。

2021-05-29 17:20:00 制度 发展 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月29日，中国证监会副主席李超在国际金融论坛2021年春季会议上表示，资本市场是现代经济体系的重要组成部分，也是连接国际国内市场，促进国际分工和贸易投资发展的重要纽带。进入新发展阶段，资本市场必须深入贯彻新发展理念，扎扎实实办好自己的事，为经济恢复发展积极贡献力量。“零容忍”方面，将在持续加强日常监管的基础上，会同立法司法机关等有关方面，进一步落实好关于依法从严打击证券违法活动的指导性文件，加快健全有中国特色的证券执法司法体制机制

2021-05-29 17:49:00 监管 制度 发展 国际 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监系统离职人员要入股拟上市公司，得接受核查了。证监会5月28日发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《指引》)，明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。证监会表示，下一步将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查过程中坚持实质重于形式，切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生

2021-05-29 03:53:00 离职 发行 股东 人员 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

因在2018年2月9日至2019年1月16日期间控制使用101个证券账户交易自己公司股票，证监会对时任中昌数据实际控制人陈建铭、时任中昌数据总经理谢晶及胡侃没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款；对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。另外，对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

2021-05-29 00:02:00 账户 数据 股价 交易日 证券市场 持股 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

针对近期大宗商品价格波动较大，证监会新闻发言人高莉5月28日表示，证监会高度关注，证监会不断强化市场风险监测，有效防范市场风险，抑制市场过度投机，坚决查处各类违法违规行为，维护正常的市场秩序，证监会也将加强与宏观经济部门的协作，做好大宗商品的宏观调控工作。针对近期大宗商品价格波动较大，证监会新闻发言人高莉5月28日表示，证监会高度关注，证监会不断强化市场风险监测，有效防范市场风险，抑制市场过度投机，坚决查处各类违法违规行为，维护正常的市场秩序，证监会也将加强与宏观经济部门的协作，做好大宗商品的宏观调控工作。

2021-05-28 15:54:00 宏观 风险 违规 违法 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省监委消息：日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与山东省监委对中国证监会重庆监管局原党委书记、局长毛毕华严重违纪违法问题进行了立案审查调查。毛毕华，男，汉族，1968年5月生，江西广丰人，1988年5月加入中国共产党，1996年7月在中国证监会参加工作，博士研究生学历。

2021-05-28 16:47:00 监管 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查过程中坚持实质重于形式，切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生对此，证监会及时加以引导，强调应按照实质重于形式和重要性原则穿透核查拟上市企业股东，同时指导沪深证券交易所出台股权“最终持有人”认定标准，明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产管理产品以及符合一定条件的外资股东等不需穿透核查。这些规定的实际效果是好的。

2021-05-28 17:48:00 股东 企业 违规 上市 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

格隆汇5月28日丨证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问时表示，下一步，证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。格隆汇5月28日丨证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问时表示，下一步，证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。

2021-05-28 17:48:00 股东 违规 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

上市公司实际控制人操纵市场的违法行为，一直是证监会“零容忍”打击的对象。证监会官网今日披露的一份行政处罚决定书显示，时任公司实控人、总经理的陈某铭以“维护股价”为名，伙同谢某、胡某，控制101个证券账户，在226个交易日里疯狂交易“自家股票”中昌数据(600242)，累计买入和卖出金额均高达28亿余元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会依据证券法第二百零三条决定，对陈某铭、谢某、胡某没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款，其中对陈某铭罚款1147.23万元，对谢某、胡某分别罚款573.61万元。

2021-05-28 21:39:00 账户 数据 交易日 股价 持股 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监会制定、发布新规，对系统离职人员不当入股行为实施“靶向管理”，“刀刃向内”防范违法违规造富。根据指引要求，证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的，属于不当入股。离职人员属于因继承、执行法院判决，或仲裁裁决等原因取得发行人股份的股东，不适用指引规定。

2021-05-28 19:50:00 离职 人员 指引 发行 系统 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

加强对拟上市企业股东监管，着力防范违法违规“造富”，监管持续升级。证监会5月28日发布系统离职人员入股行为监管指引，即《监管规则适用指引—发行类第2号》(下称《指引》)，明确了证监系统离职人员不当入股情形、强化中介机构核查责任、强化审核监督并建立独立复核制度“这种行为就破坏了证券机构作为第一守门人的这样一个基本原则，由守门人变成合谋者。对这些违规者或经手人违法违规，证券中介机构有责任有必要完善制度，强化内部的监管。”他表示。

2021-05-28 21:11:00 指引 离职 发行 监管 人员 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监会发行部副主任李维友表示，证监会发布《系统离职人员入股行为监管指引》，6月1日实施。三是强化审核监督，建立独立复核制度，发现违法违纪，移交有关部门处理。

2021-05-28 16:00:00 离职 人员 系统 指引 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

在“币圈”，从“欣喜若狂”到“哀鸿遍野”可以是分分钟的事。暴涨暴跌的价格、天花乱坠的谎言、精心编织的骗局……这些充斥“币圈”的乱象让不少持币人容易落入犯罪分子布下的陷阱。专家提醒，投资者要树立正确投资理念，增强风险防范意识，警惕虚拟货币诈骗、传销、洗钱等违法行为。不要相信天花乱坠的承诺，不要盲目跟风炒作，时刻警惕投机风险，避免自身财产损失。

2021-05-28 12:27:00 价格 风险 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监会近日公告，对时任中昌数据实际控制人陈建铭、时任中昌数据总经理谢晶及胡侃没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款；对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。证监会指出，2018年2月9日至2019年1月16日期间，陈建铭等人控制使用账户组，利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响“中昌数据”交易价格。

2021-05-28 18:05:00 数据 措施 证券市场 账户 实际 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

证监会新闻发言人高莉5月28日表示，首批9只基础设施公募REITs项目获批，下一步将启动基金的公开发售，募集资金用于新的基础设施，重点投向补短板领域。针对近期大宗商品价格波动较大，证监会新闻发言人高莉5月28日表示，证监会高度关注，证监会不断强化市场风险监测，有效防范市场风险，抑制市场过度投机，坚决查处各类违法违规行为，维护正常的市场秩序，证监会也将加强与宏观经济部门的协作，做好大宗商品的宏观调控工作。

2021-05-28 16:04:00 试点 宏观 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

在“币圈”，从“欣喜若狂”到“哀鸿遍野”可以是分分钟的事。暴涨暴跌的价格、天花乱坠的谎言、精心编织的骗局……这些充斥“币圈”的乱象让不少持币人容易落入犯罪分子布下的陷阱。专家提醒，投资者要树立正确投资理念，增强风险防范意识，警惕虚拟货币诈骗、传销、洗钱等违法行为。不要相信天花乱坠的承诺，不要盲目跟风炒作，时刻警惕投机风险，避免自身财产损失。

2021-05-27 17:39:00 价格 风险 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

屡禁不止，再现多起券商员工违规炒股事件。近日，监管部门连续公布了3则有关证券从业人员违规买卖股票的处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。

2021-05-26 07:51:00 账户 行为 亏损 金额 人员 证券法 合肥百货 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业

5月25日，上交所对*ST鹏起、*ST富控、*ST信威作出终止上市决定。*ST鹏起、*ST富控将于6月2日进入退市整理期，退市整理期为30个交易日。由于公司涉嫌信息披露违法违规，*ST欧浦曾在2019年2月被证监会立案调查。之后经证监会调查，*ST欧浦存在多项违规行为，*ST欧浦实控人陈礼豪被采取了终身证券市场禁入措施。

2021-05-26 00:16:00 上市 交易日 股份 终止 股东 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

5月26日，北京金融法院公开审理某上市公司独立董事不服证券行政处罚案件。早前，时任某上市公司独立董事支某对广东证监局对其作出的行政处罚决定和中国证监会对其作出的行政复议决定不服，向北京市西城区人民法院提起行政诉讼第四，当事人支某提交的相关证据材料，并不足以证明其在审议《2015年半年度报告》时已勤勉尽责，也不足以证明其符合《行政处罚法》所列不予处罚的情形。其中，支某提交的该上市公司及相关责任人员的情况说明，不能证明当事人支某对涉案违法事实进行了特别关注，无法证明其已勤勉尽责。

2021-05-26 14:31:00 处罚 上市 董事 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份