近日,因一则裁判文书的披露,暴露出银泰证券内部风控短板。银泰证券某地营业部前总经理王剑因违规销售私募基金产品,被投资人诉讼至法庭,要求归还投资款。数据显示,银泰证券2015年~2019年的营业总收入分别为9.81亿元、3.94亿元、3.66亿元、3.01亿元、4.48亿元。2015年~2019年净利润分别为4.78亿元、1.52亿元、1.16亿元、0.34亿元、1.36亿元。
私募基金
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银泰证券内控存短板 大股东三次欲清仓未果
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外汇局副局长陆磊:正研究修订QFLP和QDLP规则
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外汇局副局长陆磊:正研究修订QFLP和QDLP规则、大力发展私募股权投资的国际化路径
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中证协发文规范券商场外期权业务 完善制度供给加强自律管理
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加强私募基金投资者保护的四个建议
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中证协规范基础设施基金网下投资者行为
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广州基金国际控股与雪松实业就金融业务订立战略合作框架协议
9月22日,资本邦获悉,港股上市公司广州基金国际控股(01367.HK)发布公告称,于2020年9月14日,集团通过其间接拥有51%权益之附属公司湖南汇垠天星股权投资私募基金管理有限公司(借款人与广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司(贷款人)订立贷款协议。据此,贷款人同意向借款人提供本金额为人民币5000万元的贷款,期限为12个月,利率6%,按季付息。据悉,雪松为一间专业的综合商品供应链公司,主要从事供应链管理、石油化工、房地产、文化旅游以及提供有关汽车销售及服装贸易的综合服务。雪松于两间深圳证券交易所上市公司淄博齐翔腾达化工股份有限公司(002408.SZ)及希努尔男装股份有限公司(002485.SZ)拥有控股权。
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基金销售价格战告一段落 尾佣比例50%上限不设新老划断
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称基金销售新规)及配套规则将于10月1日起施行。据了解,近期监管机构通过线下会议,就基金销售机构关心的续展机制、尾随佣金比例等问题,做了进一步的解读和释疑,其中明确“销售机构收取的尾随佣金比例最高不超过基金管理费的50%”这一规定不设新老划断、不作过渡期安排,从10月1日新规实施起即开始执行。另一家独立基金销售机构盈米基金也表示,基金销售新规明确了持牌基金销售机构的业务范围、基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金公司和基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户,这给持牌机构和互联网机构的合作提供了更大空间。此外,新规明确了独立基金销售机构的经营范围是销售公募与私募产品,这将促使各大基金销售机构集中精力销售以公募基金为代表的标准资管产品,这也符合资管新规的要求。