内幕交易

内幕交易屡禁不止，监管一直“在路上”。日前，证监会公布一起行政处罚决定书，揭示了一场由“好同事”泄密的内幕交易案。今年9月，证监会就修订《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》向市场征求意见。

2020-12-23 16:59:00 内幕交易 重组 资产重组 监管 上市 广发证券 东方钽业 汤姆猫 信息发展 南山智尚

证监会一名联合招收的博士后，利用上市公司内幕信息非法获利805万元，被判有期徒刑5年6个月。近日，中国裁判文书网公布的一则刑事裁定书揭开案件详情。从博士到博后这名清华大学和证监会联合招收的博士后叫洪卫青。辽宁省高院最终驳回了洪卫青及辩护人的上诉，维持原判。二审指出，上诉人洪卫青在内幕信息敏感期内，非法获取内幕信息，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，大量买入该证券，情节特别严重，其行为已构成内幕交易罪

2020-12-23 08:54:00 内幕交易 研究 国海证券 弘信电子 南山智尚 健麾信息 森林包装

在大豪科技收购红星股份交易披露前一日，大豪科技蹊跷涨停引发了内幕交易质疑。据大豪科技董秘称，此次交易内幕知情人有一百七八十人。记者留意到，12月18日晚间，上交所向大豪科技发送问询函，要求其明确本次交易的具体筹划过程、重要时间节点和具体参与知悉的相关人员，并提交内幕知情人名单。不过目前大豪科技尚未对该问询函做出回应。

2020-12-23 21:04:00 涨停 股份 并购 南山智尚 中信证券 大豪科技 健麾信息 森林包装

时至2020年年终，又一位上市公司董事长面临牢狱之灾。今日早盘，汇纳科技应声暴跌，大幅低开12%，在上午9:50左右即触及跌停。此后虽偶有波动，但跌停趋势不改。从相关人士涉嫌的罪名来看，对内的“内幕交易”、“职务侵占”、“背信弃义损害上市公司利益罪”，对外的“行贿”、“非法集资”、“合同诈骗”，均是董监高们容易踩中的“雷区”。在2020年即将结束之际，各家上市公司的“董监高”、实控人们还需“且行且珍惜”。

2020-12-23 16:57:00 董事 董事长 上市 股价 金力泰 汇纳科技 南山智尚 大唐电信 三峡新材

英国出现病毒变异导致疫情恶化，全球多国宣布切断与之交通往来，全球市场也随之出现剧烈波动。隔夜欧股全线暴跌，美股则在盘初大幅下挫后企稳回升。大豪科技同时表示，本次重大资产重组涉及交易标的资产的审计、评估工作尚未完成，本次交易能否通过股东大会审议以及能否取得相关主管部门的备案、批准或核准存在不确定性；根据相关规定，如公司重大资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。

2020-12-22 21:24:00 资产重组 重组 内幕交易 交易日 暴跌 股东 文化 南岭民爆 汤姆猫 特发服务 大豪科技 济民医疗

最近证监会网站披露的一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书，曝光了昔日私募冠军苏思通和他掌控的蓝海韬略内幕交易的情况，蓝海韬略和苏思通合计被罚没约2125万元、3年市场禁入。现年37岁的苏思通，在2016年拿下股票私募冠军后的四年时间里，出现了产品清盘、陷入债务危机等情况，而且因操纵市场等行为多次被监管处罚，今年蓝海韬略还被注销了私募基金管理人备案登记。还有苏思通掌舵的蓝海韬略在今年6月也被基金业协会注销。今年6月5日晚间，基金业协会发布《关于注销北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)等 32 家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》

2020-12-22 00:23:00 股份 重组 内幕交易 东晶电子 西宁特钢 天通股份 西藏旅游 新钢股份

12月21日晚间，浙江金科文化产业股份有限公司(简称“金科文化”)公告称，公司于当日收到董事长王健函告，获悉其因2019年11月至2020年3月期间减持公司股票涉嫌内幕交易，被立案调查财报显示，2020年前三季度，金科文化实现营业收入12.4亿，同比下降32%，降幅较去年同期扩大；实现归母净利润6.2亿，同比下降3.2%，降幅较去年同期收窄，较公司此前发布的归母净利润增长2.94%至16.67%的前三季业绩报告有差距。

2020-12-22 18:47:00 文化 减持 净利润 董事长 董事 东方财富 汤姆猫 特发服务 鼎通科技

大豪科技(603025)连续11个交易日涨停，公司12月21日晚公告，经核查，公司不存在违反信息公平披露的情形。根据相关规定，如公司重大资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。大豪科技(603025)连续11个交易日涨停，公司12月21日晚公告，经核查，公司不存在违反信息公平披露的情形。根据相关规定，如公司重大资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。

2020-12-21 17:44:00 资产重组 重组 内幕交易 停牌 大豪科技

姗姗来迟的回复！在延期一次之后，仁东控股终于就深交所的关注函做出了答复。12月21日晚，仁东控股回复深交所关注函称，经自查崇左中烁自成立以来的买卖公司股票的具体情况，不存在短线交易、内幕交易、在定期报告披露窗口期买卖股票等违法违规行为对此，仁东控股认为，崇左中烁现有合伙人是上市公司员工(含董事、高管)间接持有上市公司股份的主体，并非上市公司董事、高管人员直接持股。根据相关规则，崇左中烁作为上市公司员工(含董事、高管)设立的合伙企业持有上市公司股份，合法合规、无需披露。

2020-12-21 21:55:00 上市 控股 董事 股份 仁东控股

在饮入“红星二锅头”之前，大豪科技股价竟连拉十个涨停板，其中引人关注的是，它的第一个涨停且放量涨停发生在停牌之前。这是否存在内幕交易嫌疑，成为监管部门关注的焦点预案披露，红星股份2018年、2019年和2020年1月至9月分别实现营业收入24.54亿元、26.38亿元、18.24亿元，归母净利润分别为3.29亿元、4.91亿元、2.54亿元。对此，监管部门要求相关方说明：标的报告期内业绩波动较大的原因及合理性；对比同行业可比公司数据说明红星股份主营业务的经营情况和核心竞争力；股权转让后，红星股份原股东是否仍保留了相关品牌商标、核心研发团队、经营资产等关键资产及生产要素，后续是否会产生相关授权或使用费用等。

2020-12-19 06:33:00 股份 涨停 停牌 监管部门 监管 中晶科技 同兴环保 大豪科技 明微电子

十连板的大豪科技(603025)18日晚间公告称，因公司股票在停牌公告前一交易日涨停，收到上交所问询函，被要求说明是否存在内幕交易等。公司股票12月8日复牌。复牌首日，公司股价一字涨停。重组预案发布至今，大豪科技连续十日一字涨停。截至12月18日收盘，股价为20.49元/股。

2020-12-18 22:01:00 股份 涨停 停牌 内幕交易 公告 股价 交易日 大豪科技

因公司股票在停牌公告前一交易日涨停，上交所要求公司明确本次交易的具体筹划过程、重要时间节点和具体参与知悉的相关人员。提交本次交易的内幕知情人名单，并说明名单的真实、准确和完整性。十连板大豪科技收到问询函，公司股票在停牌公告前一交易日涨停，上交所要求公司明确本次交易的具体筹划过程、重要时间节点和具体参与知悉的相关人员；说明公司董监高、持股 5%以上的大股东及其董监高在公司股票停牌前6个月、复牌后至今是否存在买卖公司股票情况；提交本次交易的内幕知情人名单，并说明名单的真实、准确和完整性。

2020-12-18 16:48:00 停牌 交易日 涨停 大豪科技

从1990年草创到如今的全球第二大股票市场，中国资本市场走过了不同寻常的三十年历程。站在新发展阶段的历史关口上，如何看待当前资本市场的改革发展机遇？三是加大投资者保护力度。一方面，严厉打击金融违法犯罪行为。持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度，采用行政处罚与刑事惩戒相结合手段，加强法律责任追究，发挥震慑作用，严肃市场纪律，维护正常金融市场秩序

2020-12-15 04:21:00 发展 金融 制度 风险 信用 上市 科兴制药

从1990年草创到如今的全球第二大股票市场，中国资本市场走过了不同寻常的三十年历程。资本市场全面深化改革，既是一场旷日持久的渐进革新，也是一次“开弓没有回头箭”的勇敢尝试。三是加大投资者保护力度。一方面，严厉打击金融违法犯罪行为。持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度，采用行政处罚与刑事惩戒相结合手段，加强法律责任追究，发挥震慑作用，严肃市场纪律，维护正常金融市场秩序

2020-12-14 16:45:00 发展 金融 制度 风险 信用 上市

自新证券法施行以来，对内幕交易、信息披露违规等行为的处罚力度明显加强，资本市场法治环境进一步优化。《证券日报》记者据证监会网站不完全统计，今年以来截至12月8日，证监会和地方证监局共开出268张行政处罚决定书。预防措施方面，尚震宇建议，不断优化侦测算法，根据扩大调用的数据范围，动态实时监测，一旦发现，追本溯源，绝不放过，并根据审讯结果，优化监测算法。

2020-12-09 00:24:00 内幕交易 违规 行为 处罚

四连板金安国纪(002636)收关注函，深交所要求公司说明考察调研新建覆铜板项目是否达到临时报告披露标准，是否存在违反信披公平原则。核查公司董事、监事、高管人员及其直系亲属是否存在买卖公司股票的行为，是否存在涉嫌内幕交易的情形。四连板金安国纪(002636)收关注函，深交所要求公司说明考察调研新建覆铜板项目是否达到临时报告披露标准，是否存在违反信披公平原则。核查公司董事、监事、高管人员及其直系亲属是否存在买卖公司股票的行为，是否存在涉嫌内幕交易的情形。

2020-12-08 16:24:00 内幕交易 金安国纪 凯龙高科 兆龙互连 确成股份 新致软件

向资本市场违法违规行为亮剑，监管部门是认真的！日前，上海证监局召开监管执法案例新闻发布会，并通报了近期上海证监局监管执法中处理的4类典型违法违规案例，包括上市公司违规信息披露案、内幕交易案、证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案、证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益等。此外，上海证监局还表示，将坚决履行一线监管职责。强化对各类市场主体公司治理、经营管理、业务与产品运作、人员行为等方面的日常监管，综合运用现场检查、非现场监测、教育培训、案例警示等方式，督促市场各方归位尽责，遵守底线要求、有效防控风险

2020-12-08 16:55:00 违规 监管 违法 内幕交易 行为 业务 凯龙高科 兆龙互连 退市易见 丰华股份 确成股份

围绕第三方财富管理机构的监管，欧美国家与中国香港地区都形成了一系列完整的监管体系，值得国内相关部门借鉴。比如作为投资顾问业务的延续和升级，为了更好地服务客户的资产配置需求，越来越多财富管理机构双管齐下，除了代销产品，还开始涉足资管业务与投顾业务，如何在两者之间设立防火墙，杜绝其中隐藏的利益输送与内幕交易，也是全球金融监管部门关注的一大焦点。但在落实功能监管的同时，如何及时监控第三方财富管理机构的业务流程是否合规、客户隐私保护是否完善、数据安全是否得当、消费者权益保护体系是否有效落实等，监管尚无一套操作准则。

2020-12-08 21:42:00 监管 财富 金融 业务 监管部门 第三方 凯龙高科 兆龙互连 确成股份 新致软件

今年并购重组持续活跃。《证券日报》记者据数据统计，今年以来截至12月1日，按首次公告日并剔除交易失败案例后来看，A股市场共发起1993起公司并购事件。从项目进度上看，646起已完成，1347起正在进行中。全市场推行注册制条件已逐步具备，并购重组还应注意哪些问题？陈雳表示，注册制大背景下，要对并购重组进行严格监管，一方面要减少纯题材炒作式的忽悠式重组，防止并购企业通过“画大饼”的方式对不合规企业溢价收购，非法牟利；另一方面要严厉打击内幕交易和违法行为。

2020-12-02 00:53:00 并购 并购重组 重组 民企 企业 国有

又一上市公司高管因涉嫌内幕交易被刑拘！今日(12月1日)晚间，麒盛科技(603610.SH)公告称，副总经理兼研发总监单华锋因涉嫌内幕交易被公安局刑事拘留。自8月高点54.86元以来，麒盛科技股价跌幅超25%，目前报收27.78元/股。麒盛科技2020年11月24日在上证E互动上发布消息称，截至2020年11月20日公司股东户数为1.62万户，较上期(2020年11月10日)增加384户，增幅为2.43%。

2020-12-01 20:15:00 总监 副总 内幕交易 先生 公告 董事会 董事 瑞丰新材 麒盛科技