1月29日,上海证券交易所发布了《公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》《REITs规则适用指引第1号-审核关注事项(试行)》《REITs规则适用指引第2号-发售业务(试行)》三项基础设施公募REITs配套业务规则。三项规则的正式发布施行,标志着公募REITs交易所层面的配套业务规则已经建立。综上所述,上述规则制度的发布,进一步明确了基础设施公募REITs的业务流程、审查标准和发售流程等,推动了公募REITs相关制度的逐步完善,公募REITs必将行稳致远。
流程
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业务规则进一步完善 公募REITs行稳致远
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外汇局:研究个人在年度5万美元内开展境外证券投资的可行性
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外汇局官员:研究有序放宽个人资本项下业务限制
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2月19日晚间影响市场重要政策消息速递(附新闻联播集锦)
外汇局官员:研究有序放宽个人资本项下业务限制国家外汇管理局资本项目管理司司长叶海生在《中国外汇》发表的文章中提到:研究有序放宽个人资本项下业务限制。修订境内个人参与境外上市公司股权激励计划的管理规定,取消年度购付汇额度限制,优化管理流程;研究论证允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性;配合人民银行做好粤港澳大湾区“理财通”试点。国家外汇管理局公布2020年四季度及全年我国国际收支平衡情况,2020年四季度,我国经常账户顺差8601亿元,其中,货物贸易顺差12788亿元,服务贸易逆差1878亿元,初次收入逆差2582亿元,二次收入顺差273亿元
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银保监会发布《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》
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贵州科协回应茅台总工入围院士:白酒也是一个行业 不能歧视
贵州省科学技术协会宣传部工作人员表示,工程院增选院士是要对各行业、产业有科技创新和推动作用的,白酒也是一个行业,我们不能歧视任何一个行业,王莉是轻工业发酵方面的专家,她有自己的成就。贵州省科学技术协会工作人员回应上游新闻记者表示,在此次院士增补评选之前,当事人王莉一直很低调,贵州科协的相关评选也符合所有法定流程,对于此事引发的关注,“我们也很无奈,不知道是不是有人蹭热度”。
2021-02-18 14:20:00 人员
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银保监会印发《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》
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中国结算修订发布证券账户非现场开户细则
中国结算发布了新修订的《证券账户非现场开户实施细则》,强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化非现场办理证券账户业务的流程,加强投资者身份识别;允许开户代理机构在加强合规管理和内部风控的前提下,自主选择单、双向视频见证的非现场开户方式。此次规则调整是资本市场基础性制度建设的重要内容,将进一步提升证券公司服务水平,提高业务办理效率,使广大投资者开户更加便利。中国结算表示,下一步将持续加强事中事后监管,密切关注开户代理机构非现场开户业务开展情况,采取开户代理机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户代理机构严格落实账户实名制要求,并认真履行反洗钱义务,强化合规管理及风控措施。一旦发现对非现场开户把关不严、账户实名制落实不到位的,将按照规定对其采取自律管理措施,切实保护投资者合法权益。
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上交所发布科创板证券发行与承销业务指南第1号
上交所昨日(10日)发布《证券发行与承销业务指南第1号--科创板上市公司证券发行与承销备案》,明确科创板企业向原股东配股、向不特定对象募集股份、可转债、定向增发、定向发行可转债等业务流程指南。对于配股、增发、公发可转债,《指南》提出,主承销商需通过发行承销业务系统提交发行方案相关文件,上交所在3个工作日内无异议的,可以启动发行。对于定向增发和定向发行可转债,主承销商需通过发行承销业务系统提交发行方案相关文件,上交所在3个工作日内无异议的,可以启动发行。发行结束后,主承销商应在两个交易日内,通过发行承销业务系统提交承销总结文件,并通过公司业务管理系统履行相应的信息披露义务。
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上交所发布科创板上市公司证券发行与承销业务指南
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中国结算修订发布证券账户非现场开户实施细则 券商单向视频见证开户限制放开
中国结算2月9日发布了新修订的《证券账户非现场开户实施细则》,强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化非现场办理证券账户业务的流程,加强投资者身份识别;允许开户代理机构在加强合规管理和内部风控的前提下,自主选择单、双向视频见证的非现场开户方式。中国结算表示,下一步将持续加强事中事后监管,密切关注开户代理机构非现场开户业务开展情况,采取开户代理机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户代理机构严格落实账户实名制要求,并认真履行反洗钱义务,强化合规管理及风控措施。一旦发现对非现场开户把关不严、账户实名制落实不到位的,将按照规定对其采取自律管理措施,切实保护投资者合法权益。
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中国结算修订证券账户非现场开户实施细则 允许开户代理机构自主选择开户方式
中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)2月9日发布实施新修订的《证券账户非现场开户实施细则》(下称《实施细则》)。修订后的《实施细则》共7章31条,主要修订内容包括强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化非现场办理证券账户业务的流程,加强投资者身份识别;允许开户代理机构在加强合规管理和内部风控的前提下自主选择开户方式。前述负责人还表示,下一步中国结算将持续加强事中事后监管,密切关注开户代理机构非现场开户业务开展情况,采取开户代理机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户代理机构严格落实账户实名制要求并认真履行反洗钱义务、强化合规管理及风控措施。一旦发现对非现场开户把关不严、账户实名制落实不到位的,将按照规定对其采取自律管理措施,切实保护投资者合法权益。
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华为铁腕出击!开除5名造谣传谣员工 任正非:建立严格而不恶的规则
2月8日,证券时报记者获悉,针对微信群及公开网站平台相继出现的关于华为公司高管变动、业务出售等一系列谣言,华为已经采取一系列行动,除了向公安部门正式报案之外,还经调查发现有员工参与其中。为此,根据公司相关管理规定,华为近日对参与造谣、传谣的黄某、董某某、王某某、赵某某、谢某某五名员工,予以除名处分。华为总裁办曾刊登任正非在华为监管体系座谈会上发表的讲话。在这次讲话中,任正非指出,公司不因为腐败而不发展,也不因为发展而宽容腐败;要建立严格而不恶的规则,人力资源的正向分配,干好了多分钱;监督岗位更多履行个人负责制,变革成功与否看是不是多产了粮食,稽查成不成功也要看是否多产粮食;内控、监管不是阻止速度,而是让流程顺畅后速度更快。