5月28日，证监会确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。证监会表示，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
流程
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首批券商“白名单”出炉！中信、中金等29家入围 享有哪些“优厚待遇”？
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证监会公布首批证券公司“白名单”
证监会确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。证监会表示，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
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亦庄国投荣获 “2021年中国股权投资市场机构有限合伙人30强”
5月19-21日，清科创业、投资界联合主办的第十五届中国基金合伙人峰会在珠海举行，隆重揭晓2021年中国股权投资基金有限合伙人榜单。亦庄国投凭借雄厚的实力、专业的运营与可靠的信誉，荣获“2021年中国股权投资市场机构有限合伙人30强”。截至2021年4月底，亦庄国投母基金共参与设立基金约70支，基金总规模约 6370亿元，亦庄国投总认缴规模超620亿元，实缴规模近370亿元。全方位、全流程的母基金体系为亦庄国投打造“重大项目带动、产业基金引领、融资服务支撑、产业基地承载、资本运作保障”为一体的产融服务体系奠定了坚实基础。
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易会满：强调“稳”并不代表否定创新
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，强调“稳”并不代表否定创新，而是要更好地健全创新机制。行业必须坚持创新发展与合规风控并重，统筹把握发展与安全的关系，做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”，行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略，围绕服务实体经济和居民财富管理需求，守正创新。在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，强调“稳”并不代表否定创新，而是要更好地健全创新机制。行业必须坚持创新发展与合规风控并重，统筹把握发展与安全的关系，做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”，行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略，围绕服务实体经济和居民财富管理需求，守正创新。
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1.59亿股奖励1500余名员工！“火锅茅”首份股权奖励出炉 股价大涨4%
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海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天离任 事起“永煤债”风波？
5月21日，海通资管发布公告，公司副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。此前，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书在海通证券2020年度网上业绩说明会上，有投资者就公司多次收到监管罚单提问。公司董事长周杰回应称，监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司及管理层也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理，进行全面且深入地整改
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网红茶饮“蜜雪冰城”致歉 三年开店逾7000家
近日，据媒体报道，“网红茶饮”蜜雪冰城郑州、武汉等地门店存在篡改开封食材日期标签，随意更改或不记录食材“效期追踪卡”备制截止时间，违规使用隔夜冰淇淋奶浆、茶汤、奶茶等食材，柠檬表皮不清洗等卫生问题和食品安全隐患。5月15日，蜜雪冰城通过官方微博发布致歉声明称，已责令涉事的郑州永安街店、济南大观园店、武汉马湖商业街店停业整顿，相关话题登上热搜第一。今年1月，有报道显示，蜜雪冰城完成20亿元的首轮融资，融资完成后，蜜雪冰城估值超过 200亿元。蜜雪冰城计划在 A 股上市，上市的筹备已到最后阶段，预计年内完成上市流程。
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证监会起草新三板《监管指引》 规范精选层公司再融资行为
为贯彻落实党中央国务院关于深化新三板改革的决策部署，完善市场基础制度建设，规范精选层公司再融资行为，支持精选层公司发展壮大，保护投资者合法权益，证监会起草了《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司股票发行特别规定(试行)》(以下简称《监管指引》)，于5月14日向社会公开征求意见。常春林认为，新三板市场定位于服务中小企业与民营经济，其本身资金实力不强，对资金利用效率要求更高。因此，建议未来再融资制度在落地方面，要尽可能缩短企业再融资时间，简化再融资流程，提高审核效率，保证资金及时到位。
2021-05-15 00:34:00 精选 企业 制度 监管 指引 发行 中小企业 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 楚天龙
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全国首例！315名股民赢了 上市公司要赔1.23亿 人均39万！
2020年8月受理、今年3月开庭，如今，证券纠纷普通代表人诉讼首案终于宣判。上海金融法院公开宣判原告魏某等315名投资者与被告上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案，根据一审判决，被告应向原告支付投资损失赔偿款共计1.23亿余元人民币，人均获赔39万余元。上海金融法院自2020年3月24日发布全国首个关于证券纠纷代表人诉讼机制的具体实施规定以来，严格按照“代表人诉讼司法解释”，对普通代表人诉讼全流程进行了深入探索。该案的成功处理，为我国证券集体诉讼制度在全国范围内的进一步推广提供了可复制的上海金融法院样本，对于构建公正高效便捷的中小投资者司法保护体系具有重要意义。
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上海医药拟定增募资不超143.84亿：引入云南白药为战投
5月11日晚间，上海医药(601607.SH，02607.HK)发布非公开发行A股预案。预案称，上海医药拟以16.87元/股的价格向云南白药集团股份有限公司(000538.SZ)及关联方上海潭东企业咨询服务有限公司定向发行合计不超过852,626,796股A股股票，募集资金拟不超过人民币143.84亿元，募集资金净额将全部用于补充营运资金及偿还公司债务。在交易流程上，预案顺利通过双方董事会仅仅是第一步，本次发行尚需取得有关国资审批单位批复、云南白药第二次董事会及股东大会、上海医药股东大会以及中国证监会等机构的批准或核准后方可施行，最终结果以及落地时间仍存有不确定性。