券商2020年年报披露尚未结束，已有券商率先披露了2021年一季报预告，一马当先的是浙商证券(601878.SH)、第一创业(002797.SZ)、长江证券(000783.SZ)等6家。回顾中山证券被处罚情况：去年8月19日，深圳证监局在其官网上发布7条对中山证券的处罚通告，称公司存在董事不具备高管任职资格而实际履行高管职责，未履行公司规定程序而擅自改变公司用章及合同管理审批流程等问题，暂停中山证券新增资管产品备案、新增资本消耗型业务、以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易三大业务。
流程
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6家券商披露一季报预告：第一创业投资失利 长江、浙商大赚
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布局万物互联大时代 南方物联网ETF 4月21日起发行
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连平：2035年中国财富管理行业可投资资产规模将达400-600万亿
4月13日，中国首席经济学家论坛理事长、植信投资首席经济学家兼研究院院长连平在“平安大讲堂-让金融更有温度”上表示，未来中国的财富管理行业具有很大的成长空间，估计到2035年，高净值人群的规模很可能从目前的200万拓展到500-600万；可投资资产规模，也会在目前200万亿多一点的基础上，再多增加200-300万亿，是一个非常巨大的规模。连平还认为，尽管未来智能投顾和技术的发展，一定程度上可以弥补人才短板，或者说弥补人才数量不足的短板，但是对于那些非常高精尖的，非常前沿的，不断发展变化的领域，需要有更好的人才来进行拓展和不断的创新。
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经济学家马骏：建议成立绿债认证机构自律机制 规范准入与流程
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马骏：建议成立绿债认证机构自律机制 规范绿色债券认证准入
2021清华五道口首席经济学家论坛4月10日举行，北京绿色金融与可持续发展研究院院长马骏在回应本报记者提问时表示，建议成立绿债认证机构自律机制，目前交易商协会已经成立了绿债委员会，如果能够把绿债委员会打造成为绿债认证机构的自律机制，对于规范绿色债券认证的准入、流程、质量是有好处的。“2016年建立中国绿债市场以后，涌现出十几家绿色债券认证机构。第三对认证的质量和规范要有统一的要求，认证的基本内容必须要符合最低要求，表述也需要有统一的格式；此外还应该有一个投诉机制，如果认证机构提供的认证质量非常不好，要能够进行仲裁，采取一些处罚性的措施。
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陷“真假Gucci腰带”罗生门？唯品会最新回应来了！Gucci这样说
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集中公布29条投行业务违规处罚信息 证监会持续强化中介机构“看门人”责任
中国证监会网站6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司，相关机构及其业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等不同程度的监管措施。该人士介绍，针对“一查就撤”“带病闯关”“提前占坑”等市场关注的问题，监管部门会结合IPO申报项目现场检查和现场督导情况逐步完善相关制度，加强监管执法，坚决遏制这些乱象。此外，监管部门还在推动构建投行业务质量管理体系，通过对保荐业务全链条、质控全流程、公司治理全方位的跟踪评价，做到过程留痕，实时评价，结果公开，让市场约束机制充分发挥“优胜劣汰”的作用，促进保荐机构主动归位尽责，切实把好“入口关”。
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“老贾”即将重启人生？FF向美国证监会提交上市文件 最快5月登陆纳斯达克
4月6日，美国时间4月5日，即将与PSAC完成合并交易并以股票代码“FFIE”在纳斯达克交易的Faraday Future(法拉第未来，简称FF)正式向美国证监会提交S4上市文件。作为美国证监会企业挂牌上市流程中最重要法律登记文件，S4文件的提交标志FF预计二季度登陆纳斯达克进入倒计时，上市交易流程或将在5月份之内完成。经核实，公司前期公告的事项不存在需要更正、补充之处，或取得重大进展或变化；不存在可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的媒体报道或市场传闻，不涉及热点概念事项；近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；不存在其他可能对股价产生较大影响的重大事件。
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中国富豪牛年： 四成新晋富豪来自中国内地 大中华富豪数首超美国
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证监会公布29条投行业务违规处罚信息 这些券商被罚
“穿新鞋走老路”，屡碰红线，多家机构及其当事人被罚！证监会网站6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。该人士介绍，针对“一查就撤”“带病闯关”“提前占坑”等市场关注的问题，监管部门也会结合IPO申报项目现场检查和现场督导情况，逐步完善相关制度，加强监管执法，坚决遏制住这些乱象。此外，监管部门还在推动构建投行业务质量管理体系，通过对保荐业务全链条、质控全流程、公司治理全方位的跟踪评价，做到过程留痕，实时评价，结果公开，让市场约束机制充分发挥“优胜劣汰”的作用，促进保荐机构主动归位尽责，切实把好“入口关”。
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四大行砸钱超800亿！银行纷纷重金投向这一领域 实际回报如何？
近年来，金融科技已成为银行业发展绕不开的话题。在近期密集披露的上市银行2020年年报中，金融科技已然是高频词汇，多家银行在人力和财力方面都加大了投入。同时，金融科技在赋能传统业务方面成效显著。作为兴业银行科技内核与创新孵化器，兴业数金全面负责该行科技研发和数字化创新工作，同时通过云计算、人工智能、开放API、流程机器人、区块链等前沿科技，为商业银行数字化转型提供解决方案、输出科技产品与服务。2020年，兴业数金科技输出业务稳健发展，升级推广“兴业云”，中小金融机构累计签约395家，累计上线实施241家。