基金监管

证监会有关部门负责人表示，近年来，按照国家金融业对外开放的统一部署，证监会坚持市场化、法治化、国际化原则，放宽、取消证券基金经营机构外资股比限制，已批准11家外资控股证券基金公司，在华机构总体经营发展情况良好，证监会依法依规统一监管，充分尊重机构经营决策自主权。(中新经纬APP)

2022-06-14 00:00:00 基金监管 证监 金融 行业 外资 机构 部门 PT金田A 神城A退 深赤湾A 招商地产 新都退

市场应该对2015年那次波澜壮阔的牛市记忆犹新。一晃已经过去7年了。2015年上半年，沪指在一片情绪亢奋中，一路突破3000点、4000点、5000点大关，并于2015年6月12日达到5178.19点的高点，这沪指历史以来的第二高峰。富荣基金研究部总经理郎骋成相对看好上游资源、军工、新能源等方向。泓德基金表示，对于去年以来受到监管政策影响的平台经济公司，随着整改措施的逐渐落地，叠加调整比较充分，是下半年相对看好的领域。

2022-06-12 11:31:00 投资 市场 经理 投资者 公司 行业 价值 PT金田A 神城A退 深赤湾A 招商地产 新都退

从波动看，同业存单基金波动水平介于货基与短债基金之间。同业存单指数最大回撤较低，夏普比率较高。从流动性看，大部分同业存单指数基金设有7天最短持有期，对于闲散资金来说，的确是一个稳健增值的理想工具。

2022-06-10 00:00:00 同业 收益 银行 市场 指数 规模 PT金田A 神城A退 深赤湾A 招商地产 新都退

让有能力的基金公司独董安心上任、发挥应有价值，是公募基金行业必要之举。5月20日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)及其配套规则提到，加强独立董事履职保障，支持独立董事发挥专业作用“未来，独董需以专业视角，更多的关注产品运作逻辑及基金经理投资模式，从而维护投资者权益。”上述分析师认为，鉴于近几年公募基金规模大幅增加，业务复杂度有所提高，建议基金公司在专业水准上提高对独董的要求，强化独董履职能力。

2022-05-25 06:25:00 公司 管理 投资 独立 董事 PT金田A 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华

去年11月，监管部门要求持有基金投顾牌照的机构方能从事相关业务，随后，众多三方销售平台的基金组合纷纷下架。某三方平台人士也表示：“一些有投顾牌照的券商、基金公司、代销平台，都‘收购’了大V组合，也有不少大V已经入职基金公司。”

2022-05-10 12:51:00 组合 管理 证券 机构 牌照 平台 PT金田A 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华

3·15刚过去不久，“李鬼”基金公司就频频现身。日前，富国、招商、银华等多家基金公司发布澄清公告称，近期有不法分子冒用公司名义，通过QQ群、抖音等途径开展各种形式的非法投资、直播荐股活动同时，投资者应注意辨别，防止个人信息及投资信息泄露，保护自身合法权益不受侵害，如发现有任何冒用基金公司的不法行为，请立即向公安机关、监管部门举报。

2022-03-24 00:06:00 投资 投资者 公司 招商 机构 PT金田A 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华

上海环懿私募基金实际控制人高杉近日在夜跑时失踪，成为了虎年开市后震动资本圈的大事件，据悉目前警方已经在调查中。第二个层面是既然2021年是从所谓人之道变成了天之道，所谓人之道就是老子所说的叫损不足而奉有余，而天道是损有余而补不足，等于说今年是弃高就低的一年。同样我们要考虑2021年不管是反垄断行业监管也好，还是由于我们客观的经济环境也好，像互联网、消费、医疗这些2021年失落的行业，在2022年有没有契机去转圜，而这个契机取决于宏观政策面的变化，也取决于2022年我们高层对于经济的抓手的判断和实施的力度和方向。

2022-02-08 14:26:00 公司 私募基金 产品 收益 回撤 业绩 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华 长城信息

量化私募再迎监管新要求：净值下不能提超额提业绩报酬。简单来说，就是如果客户亏钱，基金管理人不能提业绩报酬。不过，据记者了解，超额计提方式并非目前国内量化私募的主流收费模式，影响并不大。在监管趋严的背景下，量化私募备案节奏明显减慢。 私募排排网最新数据显示，今年1月即将过半，但截至1月13日，量化私募备案新产品数量仅为52只，而12月份则高达768只。

2022-01-13 17:42:00 量化 产品 监管 管理人 投资 业绩 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华 长城信息

五大公募首席10000字解读：“双碳”目标、专精特新、共同富裕 将这样影响资本市场！从海外经验来看，基金和保险是发达国家第三支柱养老金的主要形式，基金透明度高、责任到位、监管严格，且近年来公募基金也在加大对养老目标基金的投入，根据wind数据统计，截至三季度末，公募养老目标基金已成立133只，总规模超过800亿元

2022-01-09 14:42:00 发展 经济 资本 市场 企业 开放 招商地产 小天鹅A 烯碳退 *ST南华 长城信息

为促进行业合规健康发展，中国证券投资基金业协会继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制。监管出手，又有23家私募机构遭注销。公开资料显示，瑞富基金成立于2012年，管理规模区间0-5亿元，注册资本2000万，实缴资本1000万。

2021-12-11 00:04:00 管理 管理人 私募基金 投资 资产 协会 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

一些屡教屡犯的独立第三方基金销售机构成为监管处罚的“常客”，最新接到监管罚单的是北京钱景基金销售有限公司。不过，今年6月份，富安达、南华基金也新增钱景基金为公司旗下基金代销机构，只是“好景不长”，随着钱景基金最新罚单“落地”，业内人士判断未来或将有更多的基金公司加入暂停钱景基金代销的阵营。

2021-12-09 08:05:00 销售 公司 业务 监管 暂停 私募基金 机构 中国长城 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

《关于规范基金投资建议活动的通知》界定了投顾业务范畴，并提出相关业务整改安排和时间要求。其中“四不得”成为核心要求，即不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议；不得提供基金组合中具体基金构成比例建议；不得展示基金组合的业绩；不得提供调仓建议。中国人民大学商学院财务金融系教授孟庆斌表示，基金投顾试点逐步落地的过程中，无论是覆盖用户数，还是规模和复购率，试点机构均获得了不错的成绩。但从全行业角度来看，仅靠已获投顾试点资格的机构尚不能完全满足市场需求，期待能够有更多的机构，特别是具备一定行业美誉度、长期服务用户的互联网基金销售机构尽快被纳入投顾试点之内，同时建立严格且明确的试点退出机制，最终为投顾客户提供更好的投资陪伴服务体验。

2021-11-08 06:14:00 投资 机构 组合 业务 基金投资 客户 试点 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

2021年仅剩两个月，今年海外中国股票基金多陷亏损。选择“茅指数”还是“宁指数”，决定了他们的收益差距。但也有机构认为，随着科技行业监管政策尘埃落定，科技股调整进入尾声。目前加仓科技股正当时，例如富达国际旗下的富达基金-中国消费新动力基金9月显著加仓腾讯、阿里巴巴，但是小幅减持贵州茅台。

2021-10-31 03:10:00 规模 消费 亏损 旗下 五 粮 液 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

万亿券商保证金产品公募化改造迈入实质性阶段。记者独家获悉，全市场首批券商保证金产品变更注册为公募基金改造目前已经完成，花落两家券商资管巨头。截至2021年三季度末，光证资管14只大集合产品完成参公改造，2只产品等待监管批复中。据了解，光证资管在内部架构、流程制度上参照公募基金的相关监管规定进行了调整和完善，在产品运营和产品设计层面，对现有的大集合产品严格按照监管指引进行整改，全面对标公募基金的运作规范

2021-10-19 14:39:00 产品 券商 保证金 保证 客户 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

风格漂移的基金正引起多方注意。据悉，继前期监管部门关注基金风格偏离问题后，多家托管行也出手了，要求基金公司自查是否有风格漂移的现象。不过，他进一步表示，基金调仓并非风格切换的全部原因。“影响市场的因素其实比较复杂，包括热门赛道短期过热，存在估值较高的问题。

2021-09-28 07:53:00 风格 主题 持仓 投资 市场 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

A股市场一度演绎极致风格，导致部分基金投资方向发生较大偏离，从而掀起一场关于基金投资风格漂移的大讨论。据基金君了解，继前期监管部门针对基金风格偏离做“窗口指导”后，近期，不少托管行也开始要求基金公司自查“风格库”或者“主题库”，也有托管行检查主题基金前20大重仓股是否符合契约约定，目标直指少部分基金“挂羊头卖狗肉”的“风格漂移”行为。此外，华南一位公募产品部负责人也表示，一方面，基金公司与代销渠道在基金销售过程中需要进一步做好基金经理风格研究，做好分析与披露工作，让投资者清晰了解自己买的是什么样的基金；另一方面，也要培育投资者正确审视基金产品的投资业绩，明白涨幅最高的并不一定是最适合的产品。同时，还要引导投资者甄别产品的投资范围、主要的投资方向，正确看待产品的涨跌，引导投资者坚持长期投资，综合判断基金经理风格稳定性、中长期投资业绩等多重因素，再进行个人的投资判断。

2021-09-27 18:54:00 投资 风格 主题 产品 投资者 公司 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

继贝莱德、富达之后，路博迈也正式获批在中国设立外资独资公募基金公司。这标志着中国金融业对外开放的步伐，仍在坚实向前。根据2020年8月24日上海联合产权交易所公布的信息，上海国际信托有限公司拟转让所持有的上投摩根基金管理有限公司49%股权，转让价格70亿元。这笔交易若顺利完成，上投摩根将由摩根资管全资控股，成为外商独资的公募基金管理公司，目前交易尚待监管批复，业内人士预计或于近期落地。

2021-09-25 00:53:00 投资 公司 管理 外资 基金管理 市场 业务 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

公募基金行业利好不断，创新产品推层出新。券商中国记者独家获悉，首批FOF-LOF产品已获监管批复，相关基金公司正筹备发行，已获批的产品包括交银智选星光一年封闭运作混合型FOF-LOF、兴证全球积极配置三年封闭运作混合型FOF-LOF、广发优选配置两年封闭运作混合型FOF-LOF、民生加银优享平衡6个月定期开放混合型FOF-LOF。三是政策推动，随着养老体系和制度的逐步完善，FOF产品通过提供多样化的配置方案，能够更好地匹配居民理财和养老的配置需求。

2021-09-23 16:13:00 投资 产品 投资者 混合型 市场 混合 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份

9月9日，权益基金再出爆款。据悉，由常远担纲基金经理的永赢长远价值基金，在全渠道热销规模突破80亿。事实上，完善证券公司对基金管理人等机构交易行为的全面监管，是监管部门推行券商结算模式的出发点。券商结算模式下，基金管理人等机构直接使用券商交易席位进行交易，这相当于券商将基金管理人等机构纳入到自身经纪业务体系内进行交易管理，这样一来，券商就可以更好地承担对基金管理人等机构交易行为的监控职责，在管理人的交易前端增加了一道风险防控门，从而更有效地管控异常交易、违法违规证券交易等活动。

2021-09-13 07:50:00 券商 结算 管理 管理人 产品 交易 广发证券 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份

近期，中国证券投资基金业协会(简称协会)在AMBERS系统中发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》、《关于开展分道制二期试点工作的通知》两个重要文件。对涉及投顾类产品备案、自主发行类产品的部分重大变更、产品清算开始申请等，可实现自动办理，大大提升效率。前述百亿私募市场人士还坦言，试点私募管理人主要是看信用信息报告，参照以前备案的准确性、合规性，“这体现了监管扶优限劣，提升行业获得感的思路，在合规方面做得更好的私募公司就享有更高的效率，也不用占用太多人工资源

2021-09-07 18:36:00 私募基金 管理人 产品 管理 变更 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份