规则

3月16日，根据港交所文件，哔哩哔哩通过港交所上市聆讯，进入上市最后冲刺阶段。受此消息影响，哔哩哔哩美股盘前上涨超5%，当日收盘后涨幅回落至1.49%，市值为399亿美元。近年来，中概股回归热。天风证券吴先兴认为，新经济中概股回归潮带来港股市场结构调整，结合主要指数纳入规则的修订，新经济核心资产有望中长期引领港股行情。

2021-03-17 10:34:00 规则 港股 回归 认购 增速 退市工新 天风证券 国泰君安 青云科技

中国证券业协会固定收益委员会召开专题会议学习贯彻《公司债券发行与交易管理办法》，孟宥慈副会长表示，下一步，协会将在证监会的指导下，积极落实《管理办法》等新规要求，发挥自律职能，配套推进相关工作，包括：系统修订相关自律规则，开展中介机构责任边界研究，完善公司债券业务评价，做好新规宣传培训等。中国证券业协会固定收益委员会召开专题会议学习贯彻《公司债券发行与交易管理办法》，孟宥慈副会长表示，下一步，协会将在证监会的指导下，积极落实《管理办法》等新规要求，发挥自律职能，配套推进相关工作，包括：系统修订相关自律规则，开展中介机构责任边界研究，完善公司债券业务评价，做好新规宣传培训等。

2021-03-16 16:42:00 管理办法 规则 退市工新

3月16日，中国证券业协会(简称“中证协”)发布消息称，2021年3月10日，中证协固定收益委员会召开会议，专题学习贯彻证监会修订发布的《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)，并研究部署协会下一步落实工作。会议由主任委员、招商证券董事长霍达主持，证监会债券部刘榕副主任及中证协副会长孟宥慈出席会议并讲话。霍达在会议总结时表示，行业应当摒弃惯性思维，转变思路，积极履行中介机构责任，充分发挥服务实体经济能力，并积极倡议加强公司内部制度建设，做到“了解规则、尊重规则、运用规则”。

2021-03-16 18:37:00 发行 管理办法 会议 监管 退市工新 招商证券

2月5日，经国务院同意，中国证监会正式批复深交所合并主板与中小板，深交所随后发布《关于做好合并深交所主板与中小板相关技术准备的通知》。“本次合并仅对部分业务规则、市场产品、技术系统、发行上市安排等进行适应性调整，总体上对市场运行、上市公司和投资者交易的影响均较小。

2021-03-16 06:45:00 业务 技术 上市 退市工新

2月5日，经国务院同意，中国证监会正式批复深交所合并主板与中小板，深交所随后发布《关于做好合并深交所主板与中小板相关技术准备的通知》。“本次合并仅对部分业务规则、市场产品、技术系统、发行上市安排等进行适应性调整，总体上对市场运行、上市公司和投资者交易的影响均较小。

2021-03-16 01:01:00 技术 业务 上市

2020年，资本市场案件数量快速上升，案件辐射面也有所扩大。3月16日，上海金融法院副院长肖凯在2020年度典型案例新闻发布会上指出，相较往年，2020年法院受理案件总体数量多、类型新、标的额高、执行难度大其次，伴随设立临港新片区等国家金融市场对外开放重大改革措施的积极推进和金融市场的不断创新，新类型金融民商事纠纷将不断出现，亟需统一裁判尺度，形成稳定的规则预期。因此，有必要进一步完善和优化上海金融法院的管辖范围，对在中国(上海)自由贸易试验区及临港新片区内的一些涉及跨境金融交易的新类型纠纷，由上海金融法院管辖。

2021-03-16 19:14:00 金融 信托 退市工新

为更好地适应当前资本市场执法工作的新形势，符合新修订的《行政处罚法》相关要求，进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作，证监会对《行政处罚委员会组成办法》(证监会公告〔2008〕6号)进行了修订，并于日前发布了《行政处罚委员会组织规则》(以下简称《组织规则》)。本次《组织规则》主要进行了五方面内容的修订：一是明确行政首长负责制的基本原则。下一步，证监会将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。

2021-03-15 00:19:00 处罚 委员会 规则

据外媒报道，证监会最快将于下月发布科创板调整修订后的细则，对科创板上市企业将更强调“硬科技”，对企业的财务状况进行更严格详细的审查，并提升金融科技企业的上市门槛，以提高上市公司整体质量并保护投资者“注册制实施以来，审核效率相对于之前的核准制确实大幅提高了，审核要求也降低了，券商内部的内核和质控对项目风险的控制力也就随之下降了。

2021-03-15 01:16:00 企业 上市 材料 终止 发行

新闻联播3月15日报道，习近平主持召开中央财经委员会第九次会议。会议指出，要健全完善规则制度，加快健全平台经济法律法规，及时弥补规则空白和漏洞，加强数据产权制度建设，强化平台企业数据安全责任会议强调，实现碳达峰、碳中和是一场硬仗，也是对我们党治国理政能力的一场大考。要加强党中央集中统一领导，完善监督考核机制。

2021-03-15 18:41:00 平台 发展 监管 中央 会议

*ST康得股东在公司股票终止上市后办理股份确权登记，其股票可在股转系统进行公开转让。*ST康得终止上市后，其股票不再在交易所市场挂牌交易，但股东依法享有的资产收益、参与重大决策等《公司法》规定的股东基本权利不会变化。根据新证券法和《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司和其他信息披露义务人因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任

2021-03-15 21:29:00 上市 终止 交易日 规则 规定 股东

“十四五”规划和2035年远景目标纲要全文发布；A股刚反弹，又有大杀器，美债风暴再度来袭；传京东计划收购国金证券，公司紧急澄清；康得新濒临退市，证监会回应。日前，依图科技科创板IPO审核进度更新为中止，此次中止主要因为发行人和保荐机构需要较长时间落实规则和监管的核查等要求，主动向上交所提出了中止申请。

2021-03-14 13:20:00 规划 集团 机器人 国金证券 红塔证券 中芯国际

中国证监会3月12日消息，证监会对《行政处罚委员会组成办法》进行了修订，于2020年7月3日向社会公开征求意见，并根据反馈情况进一步完善，名称修改为《行政处罚委员会组织规则》，并发布施行。《组织规则》主要修订内容如下：一是明确行政首长负责制的基本原则。证监会表示，下一步将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。

2021-03-13 04:36:00 处罚 委员会 菱电电控

3月12日，证监会表示，为更好地适应当前资本市场执法工作的新形势，符合新修订的《行政处罚法》相关要求，进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作，证监会对《行政处罚委员会组成办法》(证监会公告〔2008〕6号)进行了修订，于2020年7月3日向社会公开征求意见，并根据反馈情况进一步完善，名称修改为《行政处罚委员会组织规则》(以下简称《组织规则》)，现发布施行。证监会表示，下一步，证监会将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。

2021-03-13 01:36:00 处罚 委员会 菱电电控

昨日，证监会发布了《行政处罚委员会组织规则》(简称《组织规则》)，以符合新修订的《行政处罚法》相关要求，进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作。《组织规则》主要修订了五方面内容，一是明确行政首长负责制的基本原则。证监会表示，下一步将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。

2021-03-13 01:54:00 处罚 委员会 菱电电控

证监会发布《行政处罚委员会组织规则》，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。下一步，证监会将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严厉打击资本市场违法违规行为，切实维护资本市场秩序。

2021-03-12 18:04:00 处罚 委员会 恒辉安防 中望软件

上市公司定增可能藏有哪些“潜规则”？一份诉讼声明牵出了一串内幕。日前，泛海控股发布了民生证券全资子公司民生证券投资与湖南科力远集团的诉讼事项，民生证券在2017年参与认购科力远非公开行股票事项，因后者未按约定支付合同款项而引起纠纷民生证券去年实现营业收入36.31亿元，同比增幅35.08%；实现净利润9.16亿元，同比增长72.09%，经纪、投行、固收等主要事业部均实现效益或规模提升。据此计算，近亿元的损失将占民生证券2020年净利润的比例约10%。

2021-03-12 08:10:00 民生 集团 认购 支付 本金 泛海控股 恒辉安防 科力远 中望软件

多名全国两会代表委员日前表示，注册制改革是资本市场改革“牛鼻子”工程，经过科创板、创业板试点后，稳步推进全市场注册制改革是“十四五”时期资本市场服务经济高质量发展的关键。他们建议，做好注册制试点总结评估和改进优化，强化市场主体责任，抓紧完善相关配套规则，尽快实现全市场实行注册制。针对落实“零容忍”方针，肖钢表示，从过往打击违法违规行为的经验看，对案件的查处要加强对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”违法责任追究力度，加大对有关中介机构违法责任的处罚，要有立体式追责机制，把行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及民事赔偿、刑事追责等手段结合起来，形成对违法行为“零容忍”的全方位体系。

2021-03-12 04:55:00 违法 责任 试点 制度 申万宏源 科大讯飞 恒辉安防 中望软件 圣湘生物

3月12日，四川银保监局发布对四川信托的行政处罚信息，四川信托因“严重违反审慎经营规则”被罚款3490万元。记者在四川信托官网发现，从去年7月21日之后，四川信托再没有成立一款新产品。今年2月，四川信托仅有一款产品完成分配。

2021-03-12 22:06:00 信托 违规 业务

2020年12月31日至2021年1月28日，长城影视股份有限公司(以下简称“公司”) 股票通过本所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元。上述情形属于《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》第14.2.1条第(四)项规定的股票终止上市情形。本所要求公司严格按照相关规定，做好退市整理期间以及终止上市后续有关工作。

2021-03-12 16:40:00 上市 终止 交易日 规定 交易所 恒辉安防 中望软件

备受证券业关注的券商声誉风险管理相关规则进入倒计时，在历时多轮研讨和行业征询意见后，日前进入中证协理事会审议环节。业内人士认为，将个人声誉风险从简单的挂钩薪酬转向纳入人事管理体系，对员工的声誉风险管理从单一走向更宽泛的各个环节，覆盖到了员工个人的薪酬、晋升和管理等多个方面，层级更高了，范围更广了。

2021-03-12 12:48:00 员工 风险 风险管理 恒辉安防 中望软件