管理办法

近日，全国股转发布684号公告，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，经挂牌委员会审议通过，现对17家创新层公司作出即时降层决定：新锐英诚等17家创新层公司因连续60个交易日符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人，或股票每日收盘价低均于每股面值，或股票...面值降层对企业有四大影响：一是交易频率降低，从精选层的连续竞价交易变更为集合竞价，从创新层每日25次集合竞价降为基础层每日5次集合竞价，降低了交易的连续性和活跃度；二是投资者门槛的上升，从精选层的100万元、创新层的

2020-09-04 14:43:00 面值 新三板 公司 投资者 公告 挂牌 第一

近期，证监会下发的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则中提及设置客户维护费(尾随佣金)上限的规定，恰逢公募基金披露半年报之际，随之浮现的尾随佣金占比引起关注资本市场专业人士熊锦秋认为，此次证监会对基金销售尾随佣金规定最高比例，50%比例分成已是极限，这对基金销售机构滥用渠道优势追求自身利益最大化行为形成了一定约束和规制。由此，基金管理公司能确保分到一定比例的管理费，用于投资主业的成本支出，有利于让基金投资回归投资本源。

2020-09-03 22:30:00 佣金 半年报 公募 管理费 证监会

据悉，今年7月份，中国证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》，明确允许外国银行在华分行申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格。

2020-09-02 00:00:00 银行 股东 获批 东方证券 方正证券 史丹利 中信建投

金融控股集团监管又有新动作。9月2日，国务院常务会议指出，为更好服务实体经济、规范金融市场秩序，会议通过《关于实施金融控股公司准入管理的决定》，着眼服务实体经济、明确金融控股公司准入规范。2019年的《金融稳定报告》指出，将尽快推动金融控股集团的管理办法和系统重要性金融机构监管细则落地实施，对金融控股集团实行并表监管，建立特殊处置机制，妥善解决“大而不能倒”问题。此外，此次国常会还指出，今年以来围绕做好“六稳”工作、落实“六保”任务，实施一系列精准适度的金融政策，对保市场主体、促进经济恢复性增长发挥了重要

2020-09-02 21:45:00 实体经济 监管 规范 服务

证监会还指出，此前发布的《证券期货投资者适当性管理办法》对现场业务和互联网业务都有明确规定，即经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当做好相应风险揭示工作。

2020-09-01 00:00:00 证监会 证券 活动

今年以来，证券行业密集迎来有利于业绩提升的政策新规，包括创业板注册制、券商租用第三方网络平台新规、公募基金管理办法新规、资管新规过渡期延长等。

2020-09-01 00:00:00 上半年 券商 光大证券 国金证券 国泰君安 海通证券 招商证券

《分类办法》明确对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为“零容忍”，对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源，对其信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注。

2020-08-31 00:00:00 上市公司 管理办法 深交所

深交所表示，围绕推动提高上市公司质量的核心目标，将持续完善基础制度，着力提升监管效能，抓好《分类办法》落地执行，推进分类监管、精准监管、科技监管，着力促进上市公司提升信息披露质量和规范运作水平，致力于打造高质量上市公司群体，共建良好的资本市场生态体系。

2020-08-31 00:00:00 上市公司 管理办法 深交所

深交所表示，将围绕推动提高上市公司质量的核心目标，持续完善基础制度，着力提升监管效能，抓好《分类办法》落地执行，推进分类监管、精准监管、科技监管，着力促进上市公司提升信息披露质量和规范运作水平，致力于打造形成体现高质量发展要求的上市公司群体，共建良好的资本市场生态体系。

2020-08-31 00:00:00 上市公司 管理办法 深交所

深交所将认真贯彻落实刘鹤副总理、证监会主席易会满在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上的致辞要求，坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针，按照“四个敬畏、一个合力”工作要求，围绕推动提高上市公司质量的核心目标，持续完善基础制度，着力提升监管效能，抓好《分类办法》落地执行，推进分类监管、精准监管、科技监管，着力促进上市公司提升信息披露质量和规范运作水平，致力于打造形成体现高质量发展要求的上市公司群体，共建良好的资本市场生态体系。

2020-08-31 00:00:00 上市公司 管理办法 深交所

盈米基金CEO肖雯指出，本次《销售管理办法》的修订及时地响应了市场的需求，一方面鼓励更多相关机构从事到公募基金销售的行业中来， 另一方面也对于从事基金销售业务的相关机构提出了更高、更明确的规范运营要求，对整个资管行业的长期规范发展将起到重要的推动作用。

2020-08-31 00:00:00 基金销售

为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》，现予以发布，自发布之日起施行。

2020-08-30 00:00:00 上市公司 管理办法 深交所

　　8月30日，深交所公告，为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，本所制定了《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》，现予以发布，自发布之日起施行。

2020-08-30 00:00:00 上市公司 深交所 高风险

两部门表示，要严格执行预算法和《条例》，及时发布出台相关制度办法。按照“谁制定谁清理”的原则，及时修订和清理与《条例》不一致的预算管理规章制度，确保规章制度依法合规。

2020-08-30 00:00:00 地方债 管理 改革

证监会介绍，《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时，证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。

2020-08-29 00:00:00 公募基金 基金销售 管理办法

本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控，对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义。

2020-08-29 00:00:00 公募基金 基金销售 管理办法

本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控，对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义。

2020-08-28 00:00:00 证券投资基金 基金销售 管理办法

证监会8月28日消息，近日，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则，自2020年10月1日起施行。

2020-08-28 00:00:00 基金销售 证监会 机构

另有期货公司人士向记者表示，监管层对于居间人的管理可以强化或细化，但应当给予期货公司足够的时间来过渡。

2020-08-25 00:00:00

四是严明。强化科学监管、分类监管，出台《上市公司风险分类管理办法》，修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》，对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利，对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，健全市场化法治化退市机制，体现“扶优罚劣”监管导向。

2020-08-24 00:00:00 新产业