中证网讯(记者余世鹏)12月23日,诺安基金发布公告称,通过浙江金观诚基金销售有限公司(下称“金观诚基金销售”)持有基金的投资者应于2020年12月29日前自行通过诺安基金办理基金份额转托管业务。公告显示,诺安基金曾于2019年4月30日披露公告,表示自2019年4月30日起暂停金观诚基金销售办理该公司旗下基金的相关销售业务。据悉,金观诚基金销售此前因内部控制、经营管理等方面问题,多次被监管处罚,至今无法开展基金销售业务。近日来,还有平安基金等多家公募机构宣称终止与金观诚基金销售的销售业务。
代销
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诺安基金:金观诚基金销售代销客户应于12月29日前办理转托管业务
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逐鹿基金投顾业务 券商财富管理打响转型战
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年末发力代销保险 银行“吸金”转移阵地
临近年关,银行总会使出浑身解数“吸金”,伴随着银行理财产品收益率吸引力弱化,代销的保险产品得到客户经理“力荐”,成为银行“开门红”战役中的别样风景。近日,北京商报记者走访北京地区多家银行网点时发现,银行客户经理推荐收益型保险产品的热情明显提高,其中,中小险企年金类产品得到主要推荐。那么,基于年金险的特性,这种产品是不是人人都适合购买?徐昱琛指出,理财型保险的功能有保障和理财两方面,一是如果想做保障用,肯定不适合买年金险,年金险主要是资产增值的作用;二是作为增值收益来看,年金险的收益没有很高,投资期限又长,适合想要资产长期稳健增值、提前锁定利率的人群。
2020-12-17 08:01:00 保险 年金 利率 客户 存款 *ST皇台 招商银行 工商银行 航亚科技 恒玄科技
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基金销售业务违规 两银行被采取监管措施
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财富管理监管的国际经验 数字化转型与科技监管如何平衡?
围绕第三方财富管理机构的监管,欧美国家与中国香港地区都形成了一系列完整的监管体系,值得国内相关部门借鉴。比如作为投资顾问业务的延续和升级,为了更好地服务客户的资产配置需求,越来越多财富管理机构双管齐下,除了代销产品,还开始涉足资管业务与投顾业务,如何在两者之间设立防火墙,杜绝其中隐藏的利益输送与内幕交易,也是全球金融监管部门关注的一大焦点。但在落实功能监管的同时,如何及时监控第三方财富管理机构的业务流程是否合规、客户隐私保护是否完善、数据安全是否得当、消费者权益保护体系是否有效落实等,监管尚无一套操作准则。
2020-12-08 21:42:00 监管 财富 金融 业务 监管部门 第三方 凯龙高科 兆龙互连 确成股份 新致软件
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张弛:看好股市中长期投资价值
新华资产管理股份有限公司总裁张弛日前接受中国证券报记者专访时表示,公司将加大权益投资的力度,支持资本市场发展。目前,新华资产正从销售渠道、流程和系统建设、产品研发等三个方面做准备,逐步开展个人高净值客户的业务:研究借助新华保险平台销售组合类保险资管产品模式、推进银行代销模式等;已建成面向个人客户的理财App,构建一体化科技赋能支持体系;在组合类产品上搭建了涵盖现金管理类、债券类、混合偏债类、混合偏股类、股票类、量化和指数策略类、FOF等完整的产品体系,完成了资产差异化、期限和风险收益特征阶梯式分布的产品线布局。
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前三季归母净利暴跌75% 监管评级三连降的太平洋证券何去何从?
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中泰证券解除劳动合同被判违法 赔偿前员工29.6万元
近日,中国裁判文书网披露了中泰证券股份有限公司(简称“中泰证券”)卷入的一起劳动争议诉讼的二审民事判决书((2020)京02民终9546号)。这起诉讼以驳回中泰证券上诉,维持原判即支付违法解除劳动合同赔偿金29.60万元结案。官网显示,中泰证券股份有限公司(原名齐鲁证券有限公司,简称“中泰证券”)是综合类券商,于2020年6月3日在上交所主板挂牌上市,股票代码“600918”,目前有员工近8000人,在全国28个省、市、自治区设有42家证券分公司、280多家证券营业部,控股鲁证期货股份有限公司、中泰资本股权投资管理(深圳)有限公司、中泰金融国际有限公司、中泰证券(上海)资产管理有限公司、中泰创业投资(深圳)有限公司、齐鲁中泰物业有限公司,参股万家基金管理有限公司、齐鲁股权交易中心有限公司、中证信用增进股份有限公司、证通股份有限公司,形成了集证券、基金、期货等为一体的综合性证券控股集团。公司致力于为客户提供证券代理买卖、投资咨询、财务顾问、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、资产管理、融资融券、金融产品代销、证券投资基金代销、期货中间介绍等全方位的专业化证券投、融资服务。