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证券时报e公司讯，6月24日，随着优机股份上市，北交所上市公司数量达到百家。在北交所开市满七个月之际迎来第100家上市公司，标志着北交所跃入新量级、又达新里程。

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公告简历显示，景忠现任民生证券股份有限公司董事(代行董事长)、执行委员会委员、副总裁、合规总监。熊雷鸣现任民生证券股份有限公司执行委员会主席(代行)、总裁(代行)、副总裁、财务总监、首席风险官等。(中新经纬APP)

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值得关注的是， “杭州闻道善时资产管理有限公司”曾申请冻结渤海证券账户资金184.47万元，对此招股书中并未做出过披露。

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华泰证券认为，K12教育公司转型方向逐渐清晰，成人、职教、素质课等业务有望凭借小基数实现高增长，直播带货业务有望凭借差异化定位成为新的增长点。 综合

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证监会有关部门负责人表示，近年来，按照国家金融业对外开放的统一部署，证监会坚持市场化、法治化、国际化原则，放宽、取消证券基金经营机构外资股比限制，已批准11家外资控股证券基金公司，在华机构总体经营发展情况良好，证监会依法依规统一监管，充分尊重机构经营决策自主权。(中新经纬APP)

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6月13日，沪指下跌0.89%，深证成指下跌0.3%，创业板指下跌0.39%。盘面上，教育行业板块涨3.89%；个股方面，豆神教育、勤上股份等涨停，中公教育、昂立教育等均有不同程度上涨。教育板块在双减后整体估值大幅下滑，市场对非K9学科类教育板块亦存在悲观政策预期，而实际上职教领域已有明确的鼓励政策出台，近期在各类因素催化下市场对政策担忧逐步被打消，教育各板块估值迎来修复。展望后续行情，中信证券建议围绕三大板块布局：1)业绩确定性高，低估值、高股息的港股高教板块，重点推荐中教控股、希望教育、民生教育、东软教育及中国新华教育，建议关注中国科培、新高教集团、中汇集团、建桥教育；2)边际复苏的职业培训版块，重点推荐中国东方教育、传智教育；3)转型效果渐显，现金价值凸显的教培转型公司，重点推荐有道。

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那么，开拓市场，富有竞争力的薪酬是吸引人才的重要因素。但在群雄逐鹿的证券行业，外资、合资券商能否通过“抢人”而突围？值得持续关注。

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值得注意的是，就在上周6月2日，证监会对中信建投(601066)、华泰证券(601688)和中金公司的场外期权业务开出了罚单。

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在监管检查及处罚券商和从业人员违规行为之外，证监会对于券商投行业务的监管也在制度上更进一步。

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为落实《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》和《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》要求，中国基金业协会最新发布了《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》《指引》鼓励基金管理公司立足行业及公司长远健康发展，加强资本积累以及投资者教育、风险应对、信息科技等方面建设，并鼓励基金管理公司加大慈善捐赠等社会公益方面的投入。

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基金业内热议已久的薪酬改革，终于要石头落地了。6月10日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公告，为规范基金管理公司绩效考核与薪酬管理行为，健全长效激励约束机制，促进基金管理公司稳健经营和可持续发展，制定了《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》(以下简称《指引》)。此外，记者注意到，该《指引》自发布之日起施行，基金管理公司应当按照本指引的要求，在2022年12月20日前对现有绩效考核和薪酬管理工作进行调整和完善。

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证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定，反映出你公司合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，现责令你公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

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此外，2022年一季度，华林证券营业总收入3.29亿元，同比下降9.09%；归母净利润1.48亿元，同比下降19.43%；加权平均净资产收益率2.34%，下降0.67个百分点。

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此外，新《证券法》下公募公司债由核准制改为注册制，放松了债券发行条件，提高了发行效率，有利于带动发债规模。同时在流动性宽松、利率相对较低的大环境下，上市券商的扩表需求突出，是较好的发债和定增融资时机。

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此外，祝瑞敏作为信达证券分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对二人采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

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华泰证券非银分析师王可认为，2019年国联证券管理层更迭，中信系高管加持，公司经营表现显著改善，进入发展快轨，创新模式迭出，基金投顾业务领跑行业。

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此外，任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

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针对上述违规行为，证监会责令信达证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。同时，证监会表示，信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光对相关违规行为负有领导责任，决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。

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此外，祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任，证监会对二人采取监管谈话措施。

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这种情况在多个有伪金交所存在的省市都较为常见，亟需从法律、制度层面进行完善。

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