行为

广东证监局9月28日发布关于对万联证券采取出具警示函措施的决定(下文称“决定”)，称万联证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。万联证券招股书(申报稿)披露了公司近三年违法违规行为及接受处罚的情况。

2020-09-28 22:46:00 行为 券商 措施 广发证券

资本市场流量为王的时代，站在风口的猪也能起飞，于是，部分上市公司打起了“强蹭风口”、“强行搭车”的主意。不过，需要注意的是，仍有部分投资者对于上市公司蹭热点持欢迎态度。在沪深交易所互动平台，有少数投资者将上市公司蹭热点和市值管理混淆，认为上市公司估值“蹭蹭更健康”

2020-09-28 01:15:00 上市 热点 监管 行为 部分 风口

9月25日，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》。据悉，《指引》自发布之日起施行。上交所强调，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。

2020-09-27 08:33:00 行为 指引 热点 监管

三部门发布管理新规，QFII、RQFII准入门槛降低；证监会邱勇：中国资本市场已成最具吸引力市场；上交所：对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，将露头就打。深交所消息，9月21日至9月25日，本所共对159起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对复牌后的“天山生物”“豫金刚石”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

2020-09-27 14:10:00 上市 行为 监管 热点 金刚退 *ST长方 ST天山 国联证券 中芯国际

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今日推出Facebook官方专页，并提醒公众注意，愈来愈多骗徒利用社交媒体平台诈骗投资者。今日推出的证监会Facebook官方专页将会发布本会的最新消息和法规新知，包括关于市场风险、无牌活动和其他非法行为的投资者警示。另外，证监会亦在LinkedIn专页上刊载一些与金融业界及其他专业人士相关的资讯。

2020-09-27 13:20:00 媒体

资本市场改革全面推进之际，如何治理A股的“顽疾”备受关注，尤其是对中小投资者损害较大的内幕交易问题。应该说，A股走向成熟市场的道路很难一帆风顺，既有一直以来的固有“顽疾”需要整治，新制度实施之初也难免会出现“乱象”，此时监管层需要做的，就是依法加大打击证券违法违规力度，肃清资本市场风气，确保市场化改革平稳推进。

2020-09-27 21:17:00 内幕交易 违法 行为 制度 国金证券 王府井 国联证券

9月25日，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》。据悉，《指引》自发布之日起施行。上交所强调，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。

2020-09-26 04:50:00 行为 指引 热点 监管 优彩资源 中天火箭 若羽臣 中谷物流

自愿信息披露并不意味着可以随便披露、不得与依法披露相冲突、不能“报喜不报忧”、严格规范“蹭热点”……9月25日，上海证券交易所正式发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》(以下简称“《科创板规则指引2号》”)。当然，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所仍将继续从严监管，露头就打。

2020-09-26 14:21:00 指引 热点 规则 公告 行为 优彩资源 中天火箭 若羽臣 中谷物流

证监会新闻发言人常德鹏9月25日就媒体关于“国联证券、国金证券是否存在内幕交易”的询问回应称，证监会已关注到了相关情况，已督促公司开展自查，并要求其提供内幕信息知情人名单此外，常德鹏表示，证监会已注意到部分上市公司利用信息披露互动平台，披露误导性信息的行为，如利用新冠肺炎防控蹭热点、违法违规披露信息等。他表示，证监会正在评估总结互动平台运行中存在的问题，后续将加强对平台的管理和对自愿性信息披露的监管，持续打击违法违规行为。

2020-09-26 00:03:00 违规 违法 国金证券 国联证券

9月25日晚间，证监会发布消息显示，证监会按法定程序核准了中金公司、欣贺股份的首发申请。两家企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。日前，市场监管总局对瑞幸咖啡等公司的不正当竞争行为做出行政处罚，由于涉及虚增关键营销指标，并通过多种渠道对外广泛宣传使用虚假营销数据，欺骗、误导相关公众，瑞幸的行为构成虚假宣传。瑞幸咖啡(中国)有限公司、瑞幸咖啡(北京)有限公司等45家涉案公司共计被处罚6100万元。

2020-09-26 10:43:00 券商 发行 批文 首发 申万宏源 优彩资源 中天火箭 若羽臣 东方证券

近日，有上市公司在盘中发布与一些热门公司或热门概念相关事件的互动消息，随后股价拉升。目前，证监会正在评估总结投资者互动平台运行中存在的相关问题，后续拟进一步完善相关规则，加强对平台的管理和自愿性信息披露的监管，兴利除弊，并将持续对违法违规行为进行严厉打击。

2020-09-26 04:50:00 平台 上市 优彩资源 中天火箭 若羽臣 中谷物流

欧股涨跌不一；美股收涨，道指涨358.52点，涨幅1.34%，纳指涨2.26%，标普涨1.60%；波音涨近7%，特斯拉涨超5%。国家外汇管理局在9月25日发布的《2020年上半年中国国际收支报告》中以专栏的形式，分析了主要央行为应对疫情冲击推出的超宽松政策，并表示，全球主要央行超宽松货币政策加剧危机前业已存在的低利率环境，长期持续可能带来金融脆弱性上升和通胀风险。

2020-09-26 04:40:00 跌幅 交易日 原油 收盘 期货 下跌 优彩资源 中天火箭 若羽臣 中谷物流

9月25日盘后，根据深交所消息，9月21日至9月25日，深交所共对159起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对复牌后的天山生物(300313.SZ)、豫金刚石(300064.SZ)、长方集团(300301.SZ)持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。长方集团方面，自然人近一个月龙虎榜成交额高达73.92亿元，买入36.85亿元，卖出37.07亿元，中信证券深圳分公司龙虎榜成交额1.43亿元，买入84.85万元，卖出1.41亿元。

2020-09-26 06:34:00 成交额 龙虎榜 生物 集团 优彩资源 中天火箭 若羽臣 金刚退 *ST长方

上交所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问表示，防范自愿披露中的不当行为，是出台《指引》的一个重要考虑。需要特别指出的是，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。关于接受分析师和机构调研。科创公司可以按照投资者关系管理的总体规划，定期接受分析师和机构调研。

2020-09-25 17:53:00 指引 热点 行为 公告 规则 福然德

“老鼠仓”是被市场唾弃的违法违规行为。然而，“老鼠仓”也并非一本万利，也会出现亏损，并且在东窗事发之后罚款也少不了。广东证监局指出，基于广东能润借用他人证券账户买卖“梅雁吉祥”股票的行为，广东证监局对广东能润资产管理有限公司责令改正，给予警告，并处以230万元罚款；对徐显丰责令改正，给予警告，并处以23万元罚款。

2020-09-25 00:00:00 账户 亏损 行为 梅雁吉祥 福然德

9月25日，证监会召开新闻发布会例会，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会要求国金、国联证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。另外，就互动平台上违规披露，蹭热点等现象，证监会表示，正在评估总结互动平台存在的问题，加强对平台管理，对违法违规行为严厉打击。另外，证监会表示，期货法已列入全国人大常委会2020年度立法计划，目前正在按照全国人大财经委安排协助相关工作，争取尽早提交审议。

2020-09-25 20:36:00 上市 违规 平台 行为 国金证券 王府井 国联证券 福然德

大幅提高资本市场违法违规成本绝不是一句空话。9月23日召开的国务院常务会议指出，对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》记者采访时表示，未来，对于证券市场的监管将会越来越严格，一方面为了保护中小投资者，使其不会轻易被虚假信息欺骗；另一方面也能够引导正确的投资价值观，让踏踏实实做实业的企业获得融资，而弄虚作假的企业则被市场淘汰。陈雳提到，在加大处罚力度方面，可以设立投资者损失先行赔偿机制，对于操纵市场、内幕交易等给投资者造成损失的，将其非法盈利加倍赔付于受损投资者。

2020-09-25 00:41:00 违法 违规 处罚 内幕交易 行为 成本 ST獐子岛

9月23日召开的国务院常务会议提出进一步提高上市公司质量，在退市方面，会议提出，完善标准，简化程序，畅通渠道，健全上市公司多元化退出机制。严厉打击规避退市行为。樊磊亦认为，进一步完善退市制度，可以向打击欺诈造假等行为倾斜，对其形成威慑，这样更加有利于解决资本市场信息不对称的问题，进而提高上市公司质量。

2020-09-25 00:41:00 上市 制度 指标 重组 国海证券

证监会新闻发言人常德鹏9月25日表示，证监会已注意到部分上市公司利用信息披露互动平台，披露误导性信息的行为，如利用新冠肺炎防控蹭热点、违法违规披露信息等。截至目前，证监会、交易所已对4家公司立案调查，对12家下发监管措施，对9家下发监管工作函，对10家通报批评，对两家公开谴责。常德鹏表示，证监会正在评估总结互动平台运行中存在的问题，后续将进一步完善规则、加强对平台的管理和对自愿性信息披露的监管，持续打击违法违规行为。

2020-09-25 16:16:00 监管 平台 违规 福然德

据证监会9月初披露的数据显示，目前上市公司数量约4000家，上市公司总市值超过79万亿元，约占国内GDP比重的70%；与此同时，今年以来中国股市日均成交额超过8000亿元，为我国经济发展和转型升级提供了重要支撑。谈及如何进一步完善上市公司并购重组政策，袁华明认为，首先，要继续优化和减少不必要的审核和行政干预，允许更加多样化的重组支付工具和融资方式来提升市场活力；其次，要进一步规范和强化相关信息披露要求，对并购重组相关的违法违规行为和市场操控行为进行更准确的界定以及更加严格的监管和打击。

2020-09-25 00:41:00 并购重组 上市 重组 并购 政策 发展