2月19日，证监会新闻发言人披露了证监会对深圳堂堂会计师事务所(以下简称“深圳堂堂”)进行立案调查的事实，原因为深圳堂堂涉嫌违法违规。证监会新闻发言人强调了与深圳堂堂相关的事项包括两方面：其一，深圳堂堂2020年以来承接了多家*ST上市公司的年报审计工作，前有*ST新亿，后有*ST金洲、*ST斯太等；其二，深圳堂堂执行的*ST新亿2019年年报审计业务，执业过程中存在诸多问题。刘志耕表示，后续，对于不遵守规则的责任主体，监管不会袖手旁观，定会从严监管，严格把控，一旦查实问题，定会按照“零容忍”的工作方针实施惩戒。
2月19日，证监会通报2020年审计与评估机构检查处理情况，指出检查发现审计行业在审计执业、评估行业在评估执业等方面均存在重大问题。拟对8家次审计机构及28人次注册会计师、6家次评估机构及27人次资产评估师、6名违法买卖股票的执业人员采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案，同时对部分涉嫌违法违规的问题线索移交稽查处理。证监会指出，证券服务业务特别是上市公司审计业务具有专业性强、执业风险大、违法成本高等特点，需要具备较高专业能力和风险防范能力的会计师事务所才能胜任。会计师事务所进入资本市场执业前，要全面、深入了解资本市场法律、监管、市场主体等各方面情况，充分评估自身专业胜任能力和风险防范能力，审慎承接证券服务业务。
近日，证监会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(简称《登记管理制度》)，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示，出台《登记管理制度》，是为了将新证券法的精神落到实处，直达执行层面，明确“谁干了什么事”“承担什么责任”“谁来具体执行落实内幕交易监管”的问题。郭一鸣建议，采取多种措施和手段进一步完善内幕交易防控：首先，从执法上继续加强处罚力度，尤其是对内幕信息知情人内幕交易需要落实从严处罚，并且考虑顶格处罚；其次，监管上仍需要全面的监督和审核，努力降低内幕交易事件的发生概率；此外，需要加强对上市公司相关利益人的培训教育，让其充分认识和认清内幕交易的法律后果以及严重性，从意识上让内幕信息知情人务必严守秘密。
据《科创板日报》记者获悉，今日，北京知识产权法院正式受理抖音诉腾讯垄断纠纷案。该案是自2020年底《关于平台经济领域的反垄断指南(征求意见稿)》公布以来，国内首例发生在互联网平台之间的反垄断诉讼。张延来表示，微视案中，在法院已经将涉案的微信好友关系认定为个人信息的前提下，进一步分析了在这个案件中，原告主张的微信好友关系从原告自身的“隐私期待”、被告的合理使用方式、是否包含私密关系等维度综合认定其不构成个人隐私，但这不意味着所有的微信好友关系都不构成用户个人隐私。
2021-02-07 16:19:00 个人