监管

证监会批准深交所主板和中小板合并。证监会市场部副主任皮六一表示，合并深交所两板安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变　　1、证监会批准深交所主板和中小板合并。证监会市场部副主任皮六一表示，合并深交所两板安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变

2021-02-07 11:45:00 监管 上市 五 粮 液 奥马电器 星云股份 英科医疗 华夏幸福

日前，证监会发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)，《指引》适用于各板块发行上市审核工作。《指引》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让。

2021-02-07 21:43:00 指引 股东 交易所 上市

天网恢恢，疏而不漏。在行业监管尚未从严、金融信息查证困难的年代，一线业务人员通过层层“包装”骗取客户资金并非难事。透视全案来看，虽然陈某飞设置的骗局内容颇为周全，但其中破绽也同样不少。例如，相关期货公司、证券公司提供的账户信息均表明，陈某飞未入金或转账金额相当小。

2021-02-07 17:32:00 合同 账户 亏损 浦东金桥 财通证券

2月5日，证监会批准深交所主板与中小板合并。根据证监会的要求，两个板块的合并将按照“两个统一、四个不变”进行安排，即统一业务规则、统一运行监管模式，保持发行上市条件不变、投资者门槛不变、交易机制不变、证券代码及简称不变值得注意的是，深市主板与中小板合并，不仅表明深市主板的发展进入一个全新的阶段，同时也意味着A股市场的发展进入一个全新的阶段。

2021-02-07 17:18:00 发展 上市 海康威视

沪、深交易所就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问：《关于申请首发上市企业股东信息披露》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让《指引》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让。

2021-02-07 20:55:00 股东 指引 上市 发行

2月7日，沪深交易所就证监会日前发布的《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)答记者问，对关于沪深交易所在科创板、创业板发行上市审核等工作中，贯彻落实《指引》有哪些考虑，下一步沪深交易所在发行上市审核工作中有何具体措施，有关新增股东股份锁定安排、《指引》的适用范围以及规则衔接等问题进行解答。《指引》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让。

2021-02-07 22:27:00 指引 股东 交易所 上市 发行

2月7日，沪深交易所就证监会日前发布的《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)答记者问，对关于沪深交易所在科创板、创业板发行上市审核等工作中，贯彻落实《指引》有哪些考虑，下一步沪深交易所在发行上市审核工作中有何具体措施，有关新增股东股份锁定安排、《指引》的适用范围以及规则衔接等问题进行解答。《指引》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让。

2021-02-07 22:21:00 指引 股东 交易所 上市 发行

2月5日，证监会市场部副主任皮六一在证监会举办的例行新闻发布会上宣布，经国务院同意，中国证监会正式批复深圳证券交易所(以下简称“深交所”)合并主板与中小板。皮六一表示，当前，资本市场改革正在向纵深推进。证监会将认真贯彻党中央、国务院决策部署，在国务院金融委统一指挥协调下，紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”这个总目标，坚持稳中求进工作总基调，坚持系统观念，坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针，坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，形成合力”的监管理念，保持改革定力，加强改革统筹，完善资本市场基础制度建设，推动资本市场高质量发展，更好服务构建新发展格局。

2021-02-07 18:07:00 企业 上市 发展

2月7日沪深交易所就证监会日前发布的《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)答记者问。关于沪深交易所在科创板、创业板发行上市审核等工作中，就贯彻落实《指引》有哪些考虑，下一步沪深交易所在发行上市审核工作中有何具体措施，有关新增股东股份锁定安排、《指引》的适用范围以及规则衔接等问题沪深交易所进行解答。《指引》延长临近上市前入股行为认定的时间标准，将申报前12个月内产生的新股东认定为突击入股，且股份取得方式包括增资扩股和股份受让。

2021-02-07 21:44:00 交易所 股东 指引 上市 发行

再融资新规实施即将迎来一周年，这一年无疑是再融资市场的大年，机构参与热情高昂。再融资新规落地后，沉寂已久的定增市场再次被激活，也点燃了券商、基金等机构参与定增的热情董登新进一步指出，定增一般是配合并购来提供融资支撑，整合产业、做大做强公司主业，从逻辑上来讲，上市企业定增完成后也要有“下文”，只要是围绕公司主业做大做强来展开并购，实施的定增都是有意义的，也是监管层支持的

2021-02-07 09:28:00 券商 募资 认购 参与 上市 企业 申万宏源 西部证券 国信证券 第一创业 中信证券

2月5日，证监会市场部副主任皮六一在证监会新闻发布会上表示，中国证监会正式批复深圳证券交易所(以下简称深交所)主板与中小板合并，深交所主板与中小板是全面深化资本市场改革的一项重要举措。作为我国多层次资本市场体系的重要组成部分，深交所主板和中小板在扩大直接融资，服务实体经济，支持中小企业发展等方面发挥了积极作用。当前资本市场改革正在向纵深推进，证监会将认真贯彻党中央国务院决策部署，在国务院金融委统一指挥协调下，紧紧围绕打造一个规范透明、开放、有活力、有任性的资本市场总目标，坚持稳中求进工作总基调，坚持系统观念，坚持建制度、不干预零容忍的方针，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，形成合力的监管理念，保持改革定力，加强改革统筹，完善资本市场基础制度建设，推动资本市场高质量发展，更好服务构建新发展格局。

2021-02-07 07:12:00 发展

近期，上海市高级人民法院对鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场作出终审判决：鲜言犯背信损害上市公司利益罪判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币180万元，犯操纵证券市场罪判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币1000万元。二审期间，鲜言具有自愿认罪认罚并主动缴纳全部罚金等情况，二审法院依法对鲜言减轻处罚，最终决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币1180万元。同时，上海证监局将以认真贯彻落实刑法修正案(十一)为契机，深化与司法机关协作配合，凝聚各方合力，严厉打击违法违规行为，进一步推动完善公司治理、规范信息披露，提高违法成本、加大对违法行为的打击力度和追责力度，向市场释放从严监管的强烈信号，牢牢守住不发生系统性风险的底线，持续涵养良性发展的市场生态，久久为功助力辖区资本市场行稳致远，实现高质量发展。

2021-02-07 14:21:00 上市 证券市场

2月5日，证监会市场部副主任皮六一在证监会新闻发布会上表示，证监会批准深圳证券交易所主板与中小板合并。行业人士分析认为，这一规定将改变一二级市场的生态。“一级市场投资者的投资风险加大了，至少要保证标的公司3-4年不出问题，而二级市场受减持冲击会小一些。”

2021-02-07 07:11:00 上市 监管 股东 发行

必须从完善制度、推动分类监管、加大中介机构违法违规成本等方面着手，强化中介机构监管，持续督促中介机构归位尽责，加强源头风险防控。资本市场的种种乱象很大程度上是由于中介机构不仅自身没有尽到看门人的责任，反而助纣为虐。

2021-02-06 04:11:00 监管 违规 管理层 中国黄金 重庆银行

证监会昨日发布实施《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》。投行人士认为，新规发布后，发行人或与新进股东、投资机构就发行时间重新博弈，中介机构也面临更严格的核查要求证监会昨日发布实施《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》。投行人士认为，新规发布后，发行人或与新进股东、投资机构就发行时间重新博弈，中介机构也面临更严格的核查要求

2021-02-06 07:03:00 发行 股东 监管 规则 投资机构 中国黄金 重庆银行

2月5日，在中国证监会举行的例行新闻发布会上，证监会发行部副主任吴年文表示，近年来，在我国经济持续健康发展的背景下，资本市场规模不断扩大、融资功能不断增强，越来越多的投资者积极参与股权投资。加强拟上市企业股东信息披露监管，是证监会深入贯彻中央经济工作会议精神、落实“防止资本无序扩张”工作部署的重要举措。在《指引》的起草过程中，突出了4项原则。

2021-02-06 04:04:00 上市 监管 股东 企业 指引 股权 中国黄金 重庆银行

《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》(下称指引)昨日发布实施，违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象将受到更加严格的监管。此外，指引明确，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过集合竞价、连续竞价交易方式增加的股东，以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求，或由省级及以上人民政府主导取得发行人股份的股东，可申请豁免指引提出的核查和股份锁定要求。

2021-02-06 02:23:00 股东 指引 发行 股份 中国黄金 重庆银行

证监会昨日发布实施《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》(下称指引)，对IPO企业涉及的股份代持、异常入股、新进股东锁定期、多层嵌套等问题作出归总和明确，同时也规定了豁免情形，作出了新老划断安排。投行人士认为，新规发布后，发行人或与新进股东、投资机构就发行时间重新博弈，中介机构也面临更严格的核查要求。指引明确要求发行人股东须及时向中介机构提供真实、准确、完整的资料，积极和全面配合中介机构开展尽职调查。中介机构要求股东配合核查从此有据可依，将有力促进中介机构归位尽责，把相关核查工作做实、做细。

2021-02-06 02:24:00 股东 指引 企业 发行 中国黄金 重庆银行

证监会昨日发布了《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，加强拟上市企业股东信息披露监管，明确提交IPO申请前12个月内入股的新股东锁定股份36个月，并要求中介机构全面披露和核查新股东相关情况。五是注重形成监管合力。发行人股东存在涉嫌违规入股、入股交易价格明显异常等情形的，可就反洗钱管理、反腐败要求等方面征求有关部门意见，共同加强监管。

2021-02-06 01:52:00 股东 上市 监管 企业 中国黄金 重庆银行

违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象，迎来最严监管。证监会2月5日发布了《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(简称《指引》)，持续加强拟上市企业的股东监管，重点约束股权代持、临近上市前突击入股、入股价格异常等市场反映集中问题，进一步从源头上提升上市公司质量。此外，《指引》还提出要形成监管合力，发行人股东存在涉嫌违规入股、入股交易价格明显异常等情形的，证监会可就反洗钱管理、反腐败要求等方面征求有关部门意见，共同加强监管。

2021-02-06 00:30:00 股东 上市 监管 发行 指引 中信证券