自本周二起,深交所的主板与中小板实现了合并,这是沪深股市30多年的历史上,第一次出现两大板块合并的案例,自然引发了不少关注。不过,由于深市的主板与中小板在上市规则、交易制度等方面基本一致,特别是在深市创业板实行了注册制改革以后,客观上形成了主板、中小板和创业板两大发行与交易体系,此时的主板与中小板,除了有称谓上的区别,并没有实质上的差异。近两年来,中国资本市场的制度建设取得了长足的进步,注册制改革的实施、退市政策的完善,以及监管体系的进一步加强,在保证市场的规范发展方面,起到了很大的作用。
保证
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从深交所两大板块合并说起
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证监会:严厉打击证券公司投资顾问收费荐股乱象
人民网北京4月8日电(记者王震)“针对证券公司从事证券投资顾问业务中存在的虚假、误导性宣传,或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况,证监会将依法予以严厉打击。”4月7日,证监会通过人民网《领导留言板》答复网友关于打击证券公司收费荐股乱象的建议。证监会表示,《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”,且“提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议”,并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。
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智通港股通资金流向统计(T+2)|4月7日
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证监会重拳出击 一口气下发29份罚单!这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关
4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的,负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。王骥跃强调,作为资本市场的看门人,中介机构既不能形同虚设,也不能穿新鞋走老路,只有紧绷审慎履职这根弦,切实把好入口关,才能奠定好全面推行注册制的基础。可以预期,以牺牲信誉换取短期利益的中介机构终将被市场抛弃,而履行专业职责、切实保证执业质量、内控制度建设完善的中介机构会立于不败之地。
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29份罚单直指投行违规业务 监管强化看门人职责
因保荐项目存质量问题,证监会向多家券商和投行人员开出罚单。4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和IPO业务相关,包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。王骥跃强调,作为资本市场的“看门人”,中介机构既不能形同虚设,也不能“穿新鞋走老路”,只有紧绷审慎履职这根弦,切实把好入口关,才能奠定好全面推行注册制的基础。可以预期,以牺牲信誉换取短期利益的中介机构终将被市场抛弃,而履行专业职责、切实保证执业质量、内控制度建设完善的中介机构会立于不败之地。
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重拳出击!证监会开出29份罚单 多家券商和投行人员在列
因保荐项目存质量问题,证监会向多家券商和投行人员开出罚单。4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。王骥跃强调,作为资本市场的看门人,中介机构既不能形同虚设,也不能穿新鞋走老路,只有紧绷审慎履职这根弦,切实把好入口关,才能奠定好全面推行注册制的基础。可以预期,以牺牲信誉换取短期利益的中介机构终将被市场抛弃,而履行专业职责、切实保证执业质量、内控制度建设完善的中介机构会立于不败之地。
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深圳证券业“晒家底” 多项指标国内领跑
3月29日,深圳证券业协会发布了深圳证券公司2020年发展情况报告。数据显示,2020年深圳证券公司实现营业收入1103.7亿元,同比增长31.08%,全国占比24.61%;实现净利润414.23亿元,同比增长33.82%,全国占比26.29%,均居全国第一根据深圳证监局最新公布的数据,截至2021年2月,深圳辖区共有证券公司23家,期货公司14家,基金公司30家,基金子公司18家,证券分支机构563家,期货分支机构85家。截至2021年1月,深圳辖区券商客户资产16.96万亿元,期货公司保证金余额1255.01亿元,基金公司管理公募基金规模4.86万亿元,专户产品规模2.62万亿元。
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白宫发话了:正在关注对冲基金Archegos爆仓事件