因在2018年2月9日至2019年1月16日期间控制使用101个证券账户交易自己公司股票，证监会对时任中昌数据实际控制人陈建铭、时任中昌数据总经理谢晶及胡侃没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款；对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。另外，对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
2021-05-29 00:02:00 证监会 账户 数据 股价 交易日 证券市场 持股 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份
针对近期大宗商品价格波动较大，证监会新闻发言人高莉5月28日表示，证监会高度关注，证监会不断强化市场风险监测，有效防范市场风险，抑制市场过度投机，坚决查处各类违法违规行为，维护正常的市场秩序，证监会也将加强与宏观经济部门的协作，做好大宗商品的宏观调控工作。针对近期大宗商品价格波动较大，证监会新闻发言人高莉5月28日表示，证监会高度关注，证监会不断强化市场风险监测，有效防范市场风险，抑制市场过度投机，坚决查处各类违法违规行为，维护正常的市场秩序，证监会也将加强与宏观经济部门的协作，做好大宗商品的宏观调控工作。
证监会确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。证监会表示，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
5月28日上午，上海证券交易所技术大会召开，证监会副主席赵争平在会上表示，2021年，证监会系统工作会议将加快推进科技和业务的深度融合，作为年度重点工作之一。现在发展阶段，希望全行业紧紧围绕打造一个规范透明、开放有活力、有任性的资本市场的目标，紧扣本土发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，扎实推动科技化、数字化转型，不断强化数字科技对资本市场的有效支撑。 5月28日上午，上海证券交易所技术大会召开，证监会副主席赵争平在会上表示，2021年，证监会系统工作会议将加快推进科技和业务的深度融合，作为年度重点工作之一。现在发展阶段，希望全行业紧紧围绕打造一个规范透明、开放有活力、有任性的资本市场的目标，紧扣本土发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，扎实推动科技化、数字化转型，不断强化数字科技对资本市场的有效支撑。
证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查过程中坚持实质重于形式，切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生对此，证监会及时加以引导，强调应按照实质重于形式和重要性原则穿透核查拟上市企业股东，同时指导沪深证券交易所出台股权“最终持有人”认定标准，明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产管理产品以及符合一定条件的外资股东等不需穿透核查。这些规定的实际效果是好的。