加强对拟上市企业股东监管,着力防范违法违规“造富”,监管持续升级。证监会5月28日发布系统离职人员入股行为监管指引,即《监管规则适用指引—发行类第2号》(下称《指引》),明确了证监系统离职人员不当入股情形、强化中介机构核查责任、强化审核监督并建立独立复核制度“这种行为就破坏了证券机构作为第一守门人的这样一个基本原则,由守门人变成合谋者。对这些违规者或经手人违法违规,证券中介机构有责任有必要完善制度,强化内部的监管。”他表示。
2021-05-28 21:11:00 责任 指引 离职 发行 监管 人员 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份