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由于上述情况违反了《境外办法》相关规定，反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。

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华泰证券非银分析师王可认为，2019年国联证券管理层更迭，中信系高管加持，公司经营表现显著改善，进入发展快轨，创新模式迭出，基金投顾业务领跑行业。

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国家应对气候变化战略研究和国际合作中心总经济师张昕对第一财经记者表示，当前应加强数据质量管理与新技术有机融合，提升数据管理效率与质量。

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此外，任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。(中新经纬APP)

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此外，祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任，证监会对二人采取监管谈话措施。

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朱利安·罗伯逊另一得意门生安德里亚斯·哈尔沃森(Andreas Halvorsen)创立的Viking Global Investors通过优化投资组合，设法避开了这场惨烈的科技股大屠杀，他管理的对冲基金在截至5月投资收益仅下跌约9%，远胜其他“小老虎们”。

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针对上述违规行为，证监会责令信达证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。同时，证监会表示，信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光对相关违规行为负有领导责任，决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。

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此外，证监会还提到，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。

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邱冠华预计，2022年，券商将在波动的市场环境中出现明显的业绩分化，机构业务与综合均衡的能力将成为业绩稳定器，继续推荐机构化程度较高的低估值龙头。长期来看，养老金制度改革有望助推公募基金市场扩容，财富管理业务链收入短期因市场波动承压不改长期潜力。

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事实上，安信证券本次组织架构调整也为券商全流程打通“以客户为中心的最后一公里”提供了一份样本参考。安信证券近年大力推进“一个安信”的协同文化和协同体系，打破内部业务条线壁垒，提供覆盖客户全生命周期的产品服务及综合金融解决方案，提高核心竞争力，本次组织架构调整无疑是对协同理念的深度践行。

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申万宏源公司简介：申万宏源集团股份有限公司是一家主要从事证券业务的中国投资控股公司。该公司主要运营四个业务部门。企业金融部门从事投资银行业务和本金投资业务。

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据了解，远景智能成立于2014年，是远景科技集团旗下从事低碳和Alot技术的公司，其研发的智能物联操作系统EnOSTM已连接管理了超过2亿个智能终端设备和400GW的能源资产。

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其中，2022年3月9日，因在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形，被北京证监局出具了警示函监管措施。

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6月2日，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》。为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，协会现就更新《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《登记材料清单》)、发布《私募投资基金备案关注要点》(以下简称《备案关注要点》)。值得注意的是，此次协会发布的《备案关注要点》不设过渡期，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。

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王宗成，男，汉族，1965年3月生，安徽肥东人，1998年12月加入中国共产党，1993年7月进入中国证券监督管理委员会工作，硕士研究生学历。

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“管理办法”优化完善了相关业务标准和业务流程。主要包括灵活设置资质要求，支持有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权业务；适度扩大标的范围，挂钩个股标的范围适度扩大至融资融券标的范围；优化投资者适当性，将商品类场外期权交易对手适当性要求调整为专业机构投资者等。

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此外，去年12月，证监会原发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法被开除党籍和公职。去年11月，证监会原发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安(601211)证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅接受监察调查。

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5月初宣布离职的公募明星基金经理林森，近日去向曝光。中国证券投资基金业协会最新公示信息显示，易方达原基金经理林森加盟勤辰资产。崔莹表示：“短期而言，上游抗通胀领域存在机会。因为即使俄乌冲突结束、疫情缓解，但由于供给端恢复较慢，全球能源价格预计还会维持在高位。

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